一、融通将推深证100指数基金（论文文献综述）
陈茜茜[1]（2019）在《我国民营快递借壳上市案例分析 ——以顺丰控股借壳鼎泰新材为例》文中指出随着互联网行业发展趋势日益向好,电子商务也取得长足进步。与此同时迅猛发展的快递业成了当代第三产业不可或缺的一部分,为我国经济转型作出重要贡献。2018年,互联网经济在我国GDP增长的背景下划下重要一笔。为了更好地扶持实体经济的发展,增强电子商务的广泛运用,政府专项出台了如《关于促进快递企业发展的若干建议》、《推动运输结构调整三年有效计划》、《快递暂行条例》等政策。2019年1月3日,全国邮政管理工作会议在北京召开,刘鹤副总经理提出“打通上下游、拓宽产业链、构建生态圈”的工作思路。市场环境再加上政策扶持就决定了我国民营快递企业正面临着一个前所未有的发展高峰。与此同时,近年来我国经济基础经历了去杠杆与供给侧改革后,变得更加健康。但2018年受中美贸易摩擦、国内经济下行等系统风险的影响,一些持续烧钱但造血能力不足的企业将面临洗牌,难以开展新业务。而一些具备核心竞争力的大企业,伴随着持续稳健地投入,市场份额将稳步提升。因此正确抓住机遇,在改革潮流中站稳脚跟成为企业发展的重要转折点。笔者通过分析我国民营快递行业的发展现状,总结借壳上市特点,运用案例研究法、财务指标分析法、事件研究法等深入探索顺丰控股借壳鼎泰新材的动因及效应,从而进一步挖掘整个民营企业发展现状及规律。为日后想要上市的企业尤其是民营中小型快递企业提供详细的参考资料,为其寻找一条比较符合自身发展情况以及公司未来长远战略目标的上市模式。同时,通过深入分析借壳方与壳公司的特点、借壳双方的动因以及企业上市后的发展状况,得出此次借壳行为优化了公司财务指标,完善了公司治理及股权结构,提高了公司再融资能力,对企业经营战略产生了深远的影响的结论。
贺凌峰[2]（2019）在《L银行资产管理业务竞争战略研究》文中指出L银行是一家总行位于山东省的全国性股份制商业银行。近年来,其资产管理业务通过产品的创新研发和营销推广,规模不断发展壮大,为银行利润的创造和声誉的提升作出了突出贡献。随着国民经济持续向好,城乡居民可支配收入逐渐增加,人们对于投资理财的观念不断提升,使得银行资管理财业务也具有着广阔的发展前景。然而,资管理财业务飞速发展的同时,也伴随着竞争压力的加大。同时在近年来一系列严苛的金融政策制度的约束下,新监管环境下各银行的资管理财业务势必面临着转型。同时,由于L银行内部存在经营发展战略不清晰,董监高议事决策机制不合理等一系列管理问题,使得全行业务指标与同业对标行的差距越来越大。加之L银行本身物理网点等较少,客户群体较薄弱,在股份制商业银行队伍里一直缺乏足够的竞争力和话语权,因此按照原有模式开展资管业务变得异常困难。因此,探索适合L银行资管业务发展的竞争战略至关重要。根据对L银行的综合分析,其面临的外部机会有以下几点:国民经济持续健康平稳发展;政策导向大力支持金融银行业加速发展进程;城乡居民可支配收入和社会财富规模大幅增加;“资管新规”和“理财新规”设定的过渡期旨在帮助银行平稳实现变革转型;监管明确规定非金融机构不得发行、销售资管理财产品;监管机构的政策导向和转型要求使各银行面临更加公平合规的竞争环境;金融科技的发展使得银行可以充分利用互联网、云平台、大数据等方式提升经营效率。面临的外部威胁有以下几点:新监管环境和资本市场的下行压力;打破刚性兑付的行业趋势将引起低风险偏好客户的流失;全市场银行理财产品同质化相当严重;下游客户的议价能力较强;经济全球化下外资银行不断涌入抢占市场份额;基金、保险和信托类资管产品和互联网金融的冲击不断加大;同业上游竞争对手实力过强,难以抗衡;客户对于银行综合管理能力及产品和服务将有更高层次的要求。L银行其具有的内部优势有以下几点.:研发团队具有一定的专业素养和执行力;对流动性风险、操作风险等把控较好;行内营业分支机构不断扩张;擅长利用热点营销等多种营销策略;善于保持较高的价格竞争力;善于通过媒体等方式建设和提升银行和业务产品的品牌影响力和知名度;资管业务相关组织架构较为完善;客服对于理财业务咨询方面较为规范。其具有的内部劣势有以下几点:产品缺乏独立自主的创新和差异化;产品结构不合理;对于信用风险的把控有所欠缺;市场营销和渠道拓展能力较弱;目标客户群体没有细分;考核机制和激励机制存在一定的不合理性;科技支持力度与其它银行相比有较大差距;合规审查类的流程效率较低。通过对内外部因素的分析,将理论与实际相结合,同时运用多种工具和模型,得出了 L银行资管业务应选择差异化竞争战略,来对应当前竞争日益激烈的市场环境从而取得竞争优势的结论。同时,对L银行资管业务差异化竞争战略的实施和保障措施进行了全面设计。从实践的角度上看,本文希望能够通过分析和研究,探索一条在新环境下适合银行提升资管业务核心竞争力的道路。这一结论将对我国银行业金融机构的整体资管业务走向具有一定现实意义,对各银行的资管业务发展和战略管理有一定的参考价值。
李超[3]（2019）在《L证券公司融资融券业务风险控制案例研究》文中研究表明融资融券业务,是指证券公司向投资者收取担保物并向投资者出借资金供其买入上市标的证券或者出借上市标的证券供其卖出的经营活动。自2010年开通以来,融资融券业务在我国取得了快速的发展,融资融券带来的影响可以看做是一枚硬币的正反面,一方面改变了我国证券市场长期以来只能“做多”的“单边市”的局面,提供给投资者更多的交易机会,完善了证券市场的定价机制,也带给证券公司新的利润来源;另一方面由于我国市场融资规模远大于融券规模的特点,融资融券“做空”机制难以发挥,并且由于融资融券具有的杠杆属性,加大了证券市场波动,增加了证券公司业务经营风险,乃至对我国金融系统的平稳运行造成了潜在威胁。特别是近年来,证券行业的高风险性不断暴露在公众视野,2015年的“股灾”给予证券市场沉痛的教训,对于证券行业的稳定工作越来越受到社会各界的重视,监管当局提高了对证券公司各项业务的监管要求和力度,融资融券作为证券公司一项重要的信用业务,是监管部门重点关注的方面,同时,融资融券业务的市场竞争越来越激烈,不同券商服务同质化严重,对融资融券风险控制的能力成为券商角逐的主要“战场”。因此,在外部监管要求和内在发展要求下,证券公司有必要找出融资融券业务的薄弱环节,加强对融资融券业务风险的控制。本文以L证券公司为案例公司,展开对L证券公司融资融券业务风险控制状况的研究和分析。首先对国内外融资融券和风险控制理论的相关研究展开梳理,作为全文的理论基础和铺垫。接下来,围绕案例公司展开研究,介绍L证券公司概况及融资融券业务概况,做一个公司轮廓的描绘;然后,对L证券公司融资融券展开分析,找出业务面临的风险,梳理出L证券公司风险控制措施,并对风险控制重要环节——净资本准备与保证金比例设定情况做具体的分析,再然后,结合具体案例和事实情况剖析风险控制存在的问题,最后对L证券公司风险控制中面临的问题提出针对性的解决办法。本文提出的解决办法不仅对L证券公司有重要作用,也对其他证券公司开展融资融券业务中面临的问题提供了解决办法的参考,具有较强现实意义。
尹小为[4]（2014）在《我国信用交易制度对股票市场质量的影响研究》文中认为信用交易制度是指投资者借入资金或证券以完成证券交易的制度。2010年3月31日,融资融券业务试点标志着我国信用交易制度的建立,其发展至今先后经历了三次标的证券扩容、转融资、转融券业务推出等关键事件,并在2014年达到了日均交易额近200亿元的稳定水平。然而,回顾相关研究可以发现,信用交易对市场质量的影响始终是学界存在争议的问题。本文首先从融资融券与转融通两个层次分析了信用交易对市场流动性及波动性的影响机制,自Schwert （1990）等学者的波动成分说入手,分别考虑了股市暂时性与永久性波动对信用交易的不同反应特征,并提出信用交易对股市的动态波动影响取决于信用交易对长短期波动的综合作用；而信用交易对市场流动性的影响则通过杠杆交易与双边盈利机制得以实现。进而,本文以我国信用交易制度推出至今的市场数据对理论假设进行了实证检验,分别对流动性影响使用了基于VAR模型的脉冲响应与方差分解分析,对波动性影响使用了体现波动非对称反应的T-GARCH模型与体现长短期波动特征的AC-GARCH模型。本文研究发现,我国信用交易制度增加了股票市场流动性,分阶段实证显示,前期融资交易对流动性的积极影响更大,后期则以融券交易的积极影响更大,笔者认为这可能与信用交易标的证券后期向中小盘股扩容有关；本文基于波动动态特征的研究显示,我国信用交易制度加剧了噪声交易行为引致的暂时性波动、平抑了理性价格调整引致的永久性波动,并在永久性波动的主导下降低了市场的整体波动水平,这一结果与笔者所提出的理论猜想一致；转融券的推出在一定程度上降低了市场波动,但转融通在整体上未能对市场流动性及不同波动成分产生显着影响,这可能与转融通试点券商及标的证券有限等因素有关。基于以上结论,本文建议可考虑通过建立标的证券信用评级与动态监控机制、以机构投资者作为交易主体等方式,进一步完善我国的信用交易制度。
葛庆[5]（2014）在《转融通证券调度系统的设计》文中提出融资融券开闸以来,业务额度持续增长,突破500亿元,但由于没有“转融通”机制,融资融券发展遇到瓶颈。为了能够体现融资融券的杠杆效应,所以证券金融公司推出转融通业务,由银行、基金和保险公司等机构提供资金和证券,再由券商等中介将这些资金和证券提供给融资融券客户买入或卖空股票。在这背景下,需要一套与现有融资融券系统可以对接互动的转融通业务系统。在资券管理平台的调度下,证券公司可以向信用客户提供资金和证券的预约服务,通过开展此服务提高客户服务水平,提升客户满意度。同时也可以降低证券公司转融资和转融券融入的风险。本文将介绍如何设计与实现转融通证券调度系统,并详细描述了系统的基础架构,功能结构,逻辑算法以及与现有系统对接的DRTP通讯平台。作者主要工作包括：首先,分析了转融通业务相对于融资融券业务的新特征,并在此基础上分析了转融通业务的主要流程,据此设计出各个模块。其次,研究了融券需求情况,据此设计出可以高效利用融入证券价值的调度策略。深入研究融资融券系统的架构后,在原系统基础上设计出可跨多系统的交互机制。最后,使用UNIX下的C++技术实现了预约合约、证券融入、证券融出、证券归还、内部撮合、融入计划、归还计划、资券预分配功能模块的业务逻辑。在实际应用中能够稳定可靠地运行,提升业务效率,促进转融通业务良性发展。
郑磊[6]（2013）在《融资融券运作机理及在我国的运用研究》文中研究指明中国资本市场发展到今天虽然只有短短的十九年历程,市场的规模包括上市公司数量和投资者人数却已达到非常迅猛的发展。但中国的资本市场与海外成熟的资本市场相比还存在着巨大的差距,从市场规模的扩大、交易量的上升、制度的完善、各种金融衍生产品的创新等多方面都需要进一步的发展和完善。随着融资融券业务和转融通的推进,融资融券将真正的被融入到实践运用中去。本文在这一背景下,将通过介绍融资融券交易和深入研究融资融券业务在实践中的运用为读者提供一定的建议和思路。本文将重点深入分析中国长期缺乏“卖空”机制所导致的一系列不利影响,从制度方面和思维认识上深究导致制度缺失的原因。介绍和借鉴海外成熟市场的经验,同时通过分析融资融券的运作机理入手,切实可行的投资模式结合融资融券的操作手段,融合到实际运用中去。
陈庆海[7]（2012）在《美联储金融危机救助研究》文中指出美联储金融危机救助带来了中央银行金融危机救助理论的发展和突破。本文介绍了美联储金融危机救助的背景，在最后贷款人和货币政策视角下论述了美联储金融危机救助的方式，在此基础上，运用综合分析方法阐释了美联储金融危机救助的效果，并对危机救助展开了深刻反思。借鉴美联储金融危机救助的经验，对于完善中国央行金融危机救助机制，有效应对金融危机影响具有重要的现实意义。
吕苏[8]（2012）在《次贷危机下沪深300指数与道琼斯指数的波动溢出效应研究》文中提出不同股市间存在波动性溢出效应,就意味着股票市场的监管、风险防范、投资组合构建等方面,要兼顾考虑本国和其他国家股市的波动性状况。而在全球股票市场中,美国和中国具有较为特殊的意义：一是二者不仅为全球最大的两个综合经济体,而且在股市总市值上也分居前两位,在世界经济和资本市场中的地位和影响不言而喻。二是通过考察中国股市与美国股市之间波动性的联动效应,可以对中国实体经济发展情况、资本市场的开放进程、投资者行为与市场的相互影响关系等多方面,进行较为全面和深入的了解、探讨和剖析。同时,金融危机等极端情形下的波动溢出效应往往具有自身的表现形式。本文以本次美国次贷危机为背景,在波动溢出效应形成机制分析基础上,针对沪深300指数与道琼斯工业指数间波动溢出效应,从中美两国宏观经济基本面和微观市场传导两个层面提出理论研究假说提出了相应的研究假说。在具体研究方法上,首先通过新闻事件法和MRS模型结合,确定了危机爆发的准确时间,然后通过构建DCC-MVGARCH模型,对沪深300指数和道琼斯指数在危机下的波动溢出效应进行实证分析。在得到实证结果后,从实证和理论上,进一步对具体的机制成因做深入的分析,验证本文的研究假说,最后给出结论和政策建议。本文的主要结论如下：研究区间内,道琼斯指数始终对沪深300指数具有单向的溢出效应,并且在危机过程中得到增强。其中,溢出效应上述特点的形成机制,目前仅与微观投资者的行为有关,尚不具有宏观经济基本面的传导机制。
吴迎春[9]（2012）在《融资融券转常规和转融通推出影响》文中研究说明《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司融资融券业务内部控制指引》的颁布,意味着融资融券业务正式从试点转为常规业务,但获准开展融资融券的券商数量短时间内不会激增。
卓燕平[10]（2009）在《融资融券交易之风险控制研究》文中指出融资融券交易广泛地存在于世界范围内,但在我国很长一段时间内并未取得合法地位。自2006年开始实施的修改后的《证券法》将其地位合法化之后,2006年7月2日,中国证监会出台了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券融资融券业务试点准备工作已经开始运行。融资融券交易是一种高风险的投资,世界各国都注重对其风险的监控。本文通过分析融资融券交易本身的特征及风险性,结合境外证券市场不同交易模式下的风险控制体系,设想适合我国证券市场实际情况的交易模式,并在该交易模式之下构建我国融资融券交易的风险控制体系。本文一共分为四章,主要内容如下:第一章,我国融资融券交易风险控制概述。通过比较证券信用交易与融资融券交易,分析融资融券交易的信用特征,厘清融资融券交易制度的概念。并在此基础上,简要分析融资融券交易中的法律关系,着重分析存有争议的担保法律关系,认为将之视为信托法律关系较为合适。最后简要地分析了融资融券交易中风险控制的必要性,为下文构建我国融资融券交易的风险控制体系作准备。第二章,境外融资融券交易不同模式下的风险控制。本章着重介绍了融资融券交易中美国市场化模式、日本集中授信模式以及台湾双轨制集中授信模式下具体的风险控制制度,并对各个交易模式下的风险控制体系进行分析。最后得出结论,我国需根据本国证券市场的实际情况选择合适的交易模式,并在该交易模式之下构建合理的风险控制体系。第三章,我国开展融资融券交易的现状分析及总体思路。本章主要从风险分析的角度探讨我国开展融资融券交易的市场现状,并对《证券公司融资融券业务试点管理办法》等法律规范中有关风险控制的规定进行简要分析。最后结合我国国情,对我国未来融资融券的交易模式作出设想。第四章,我国融资融券交易风险控制的体系构建。在本章中,首先构建了适合我国的融资融券交易模式,即融资采相对市场化模式,融券通过组建证券金融公司采集中授信模式。并在该设想模式之下,具体分析各项风险控制的制度,首先是最重要的监管制度,其次是作为融资融券交易前提的资格认定制度,最后从各个市场参与主体的角度,具体分析了投资者、证券公司、证券市场、金融机构的风险控制制度。总之,融资融券交易制度是一项高风险的制度,本文希望通过对交易模式的设想及对具体风险控制制度的分析,为完善我国刚刚起步的融资融券交易制度提供建议方案。
二、融通将推深证100指数基金（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、融通将推深证100指数基金（论文提纲范文）
（1）我国民营快递借壳上市案例分析 ——以顺丰控股借壳鼎泰新材为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1.绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 创新之处 |
| 1.6 技术路线 |
| 2.文献综述与理论基础 |
| 2.1 文献综述 |
| 2.1.1 借壳方特征 |
| 2.1.2 壳公司特征 |
| 2.1.3 借壳上市动因 |
| 2.1.4 借壳上市绩效分析 |
| 2.1.5 文献述评 |
| 2.2 借壳上市相关概念与理论 |
| 2.2.1 借壳上市的定义 |
| 2.2.2 协同效应理论 |
| 2.2.3 信号理论 |
| 2.2.4 委托代理理论 |
| 3.案例介绍 |
| 3.1 快递行业发展背景 |
| 3.1.1 我国快递行业发展历程 |
| 3.1.2 我国快递业目前面临的问题 |
| 3.1.3 快递竞争格局的分布 |
| 3.2 交易双方简介 |
| 3.2.1 顺丰控股 |
| 3.2.2 鼎泰新材 |
| 3.3 顺丰借壳上市过程 |
| 3.3.1 重大资产置换 |
| 3.3.2 发行股份购买资产 |
| 3.3.3 募集配套资金 |
| 3.4 顺丰借壳鼎泰新材交易特点 |
| 3.4.1 支付对价的方式多样 |
| 3.4.2 资本运作灵活 |
| 3.4.3 净壳转让加快进程 |
| 4.案例分析 |
| 4.1 并购动因分析 |
| 4.1.1 顺丰借壳动因分析 |
| 4.1.2 鼎泰新材动因分析 |
| 4.2 顺丰借壳上市的风险分析 |
| 4.2.1 借壳上市前的风险分析 |
| 4.2.2 借壳上市过程中的风险分析 |
| 4.2.3 借壳上市后的风险分析 |
| 4.3 借壳上市效应分析 |
| 4.3.1 优化财务指标 |
| 4.3.2 完善公司治理 |
| 4.3.3 改善股权结构 |
| 4.3.4 提高再融资能力 |
| 4.3.5 对市场的影响 |
| 4.3.6 对经营战略的影响 |
| 5.研究结论与启示 |
| 5.1 结论 |
| 5.2 启示 |
| 5.2.1 拟上市公司应选择合适的上市方式 |
| 5.2.2 拟借壳上市公司应选择合适的壳资源 |
| 5.2.3 壳公司应该抓住机遇完成转型 |
| 5.3 研究的局限性 |
| 5.4 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（2）L银行资产管理业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.2 研究思路和研究框架 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 分析工具 |
| 1.5 论文创新点 |
| 第2章 理论与文献综述 |
| 2.1 战略管理概述 |
| 2.2 关于竞争战略理论的研究 |
| 2.3 文献综述 |
| 第3章 外部环境 |
| 3.1 宏观环境 |
| 3.2 行业环境 |
| 3.3 机会和威胁 |
| 3.4 外部环境因素评价(EFE)矩阵的建立 |
| 第4章 内部环境 |
| 4.1 L银行资产管理业务介绍 |
| 4.2 价值链分析 |
| 4.3 优势与劣势 |
| 4.4 内部环境因素评价(IFE)矩阵的建立 |
| 第5章 竞争战略的制定 |
| 5.1 愿景、使命与目标 |
| 5.2 三种竞争战略的可行性 |
| 5.3 SWOT与竞争战略的确定 |
| 第6章 竞争战略的实施 |
| 6.1 设计研发 |
| 6.2 投资管理 |
| 6.3 发行营销 |
| 6.4 客户服务 |
| 第7章 战略保障措施 |
| 7.1 塑造企业文化,贯彻经营方针 |
| 7.2 优化组织架构,加快决策效率 |
| 7.3 完善人力资源,促进战略落地 |
| 7.4 加强风险管理,保障业务稳定 |
| 7.5 提升科技水平,升级信息系统 |
| 第8章 结论与展望 |
| 8.1 结论与不足 |
| 8.2 展望 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（3）L证券公司融资融券业务风险控制案例研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 2 理论基础及相关概念 |
| 2.1 证券公司风险管理的基本理论 |
| 2.1.1 全面风险管理理论 |
| 2.1.2 证券公司风险管理理论 |
| 2.2 融资融券相关概念 |
| 2.2.1 融资融券的涵义及模式 |
| 2.2.2 融资融券与普通交易的区别 |
| 2.2.3 证券公司开展融资融券所面临的风险 |
| 3 L证券公司融资融券业务基本概况 |
| 3.1 L证券公司融资融券经营现状 |
| 3.1.1 L证券公司经营情况简介 |
| 3.1.2 L证券公司融资融券现状 |
| 3.2 L证券公司融资融券组织结构 |
| 3.2.1 L证券公司组织架构 |
| 3.2.2 L证券公司融资融券机构设置 |
| 4 L证券公司融资融券业务风险控制情况分析 |
| 4.1 L证券公司融资融券业务风险控制现状 |
| 4.1.1 融资融券业务阶段存在的风险因素 |
| 4.1.2 融资融券风险控制总体概况 |
| 4.1.3 开户阶段风险控制措施 |
| 4.1.4 交易阶段风险控制措施 |
| 4.1.5 清偿阶段风险控制措施 |
| 4.2 L证券公司融资融券业务风险控制存在的问题 |
| 4.2.1 开户阶段风险控制存在的问题 |
| 4.2.2 交易阶段风险控制存在的问题 |
| 4.2.3 清偿阶段风险控制存在的问题 |
| 5 L证券公司融资融券业务风险控制的优化措施 |
| 5.1 融资融券开户阶段风险控制优化措施 |
| 5.1.1 加强客户资料审核力度 |
| 5.1.2 提高业务人员风控意识 |
| 5.1.3 拓展客户信息收集方式 |
| 5.1.4 加强适当性管理自查工作 |
| 5.2 融资融券交易阶段风险控制优化措施 |
| 5.2.1 动态调整标的证券 |
| 5.2.2 建立动态保证金制度 |
| 5.2.3 综合运用压力测试等风控计量手段 |
| 5.2.4 完善融资融券风险预警体系 |
| 5.3 融资融券清偿阶段风险控制优化措施 |
| 5.3.1 加强与客户的沟通 |
| 5.3.2 完善融资融券合同 |
| 5.3.3 优化强制平仓流程 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
（4）我国信用交易制度对股票市场质量的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 第一节 研究背景及出发点 |
| 第二节 研究目标、思路与框架 |
| 第三节 可能的创新之处与不足 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 股票市场质量的度量及描述 |
| 一 股票市场质量的考察维度 |
| 二 股票市场的流动性研究 |
| 三 股票市场的波动性研究 |
| 第二节 信用交易对股市流动性及波动性的影响 |
| 一 信用交易对股票市场流动性的影响 |
| 二 信用交易对股票市场波动性的影响 |
| 三 信用交易条件变化对市场质量的影响 |
| 第三节 信用交易对股票市场质量影响的文献简评 |
| 第三章 信用交易制度对股票市场质量的影响机制 |
| 第一节 信用交易制度及特征 |
| 一 信用交易的机制及特征 |
| 二 信用交易制度完善的机制及特征 |
| 第二节 信用交易制度对股票市场质量的影响 |
| 一 信用交易对股市波动成分的影响 |
| 二 信用交易对股市流动性的影响 |
| 三 信用交易制度完善对股市质量的影响 |
| 第三节 结合我国现状提出研究假设 |
| 一 我国信用交易制度发展 |
| 二 基于我国信用交易的验证假设 |
| 第四章 信用交易制度对股市流动性影响的实证研究 |
| 第一节 数据选取与研究设计 |
| 一 参数与样本选取 |
| 二 实证方法 |
| 第二节 融资融券交易对股市流动性的影响 |
| 一 数据处理及检验 |
| 二 融资融券与股市流动性的VAR模型 |
| 三 融资融券与股市流动性的实证分析 |
| 第三节 信用交易制度完善对股市流动性的影响 |
| 一 数据检验 |
| 二 转融通与股市流动性的VAR模型 |
| 三 转融通与股市流动性的实证分析 |
| 第四节 实证小结 |
| 第五章 信用交易制度对股市波动性影响的实证研究 |
| 第一节 数据选取与研究设计 |
| 一 参数与样本选取 |
| 二 实证方法 |
| 第二节 融资融券交易对股市波动性的影响 |
| 一 数据检验 |
| 二 融资融券对股市波动的整体影响 |
| 三 融资融券对股市暂时性与永久性波动的影响 |
| 第三节 信用交易制度完善对股市波动性的影响 |
| 一 数据检验 |
| 二 转融通对股市波动的整体影响 |
| 三 转融通对股市暂时性与永久性波动的影响 |
| 第四节 实证小结 |
| 第六章 研究结论与相关建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 发展建议 |
| 第三节 研究展望 |
| 全文注释 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）转融通证券调度系统的设计（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 论文背景 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.3 论文的主要研究内容 |
| 1.4 论文结构 |
| 第二章 需求分析和技术路线 |
| 2.1 DRTP通讯平台技术 |
| 2.1.1 DRTP通讯平台理论基础 |
| 2.1.2 DRTP通讯平台体系结构 |
| 2.1.3 DRTP通讯平台的特性 |
| 2.2 BCC架构 |
| 2.2.1 BCC架构简介 |
| 2.2.2 BCC架构核心与设计 |
| 2.3 转融通业务 |
| 2.3.1 转融通简介 |
| 2.3.2 转融通的影响 |
| 2.3.3 S券商的运作方式 |
| 第三章 系统需求分析 |
| 3.1 系统功能需求分析 |
| 3.1.1 融券产品配置 |
| 3.1.2 预约人管理 |
| 3.1.3 券源分配调度 |
| 3.1.4 券源归还调度 |
| 3.1.5 日终清算 |
| 3.1.6 费用管理 |
| 3.2 数据库模型 |
| 3.3 系统非功能性需求 |
| 第四章 系统设计与实现 |
| 4.1 系统总体架构 |
| 4.2 系统功能设计 |
| 4.2.1 融券产品配置的实现 |
| 4.2.2 预约人管理的实现 |
| 4.2.3 券源分配调度的实现 |
| 4.2.4 券源归还调度的实现 |
| 4.2.5 日终清算的实现 |
| 4.2.6 费用管理的实现 |
| 4.3 系统运行环境配置 |
| 4.3.1 bcc.ini文件配置 |
| 4.3.2 bu.ini文件配置 |
| 4.4 代码格式 |
| 4.5 系统运行情况 |
| 第五章 总结与展望 |
| 5.1 总结 |
| 5.2 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）融资融券运作机理及在我国的运用研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 导言 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究目的 |
| 1.4 研究内容 |
| 第2章 融资融券业务相关理论 |
| 2.1 融资融券交易 |
| 2.2 融资融券交易的基本功能 |
| 2.3 转融通业务 |
| 2.3.1 转融通业务概念 |
| 2.3.2 我国转融通业务发展展望 |
| 第3章 缺乏卖空机制的市场状况及缺陷分析 |
| 3.1 卖空机制对证券市场的影响和作用机制 |
| 3.1.1 卖空机制的意义 |
| 3.1.2 卖空的风险 |
| 3.2 我国证券市场长期在缺乏卖空机制的状况下运行 |
| 3.3 缺乏卖空机制的证券市场的弊端深究 |
| 3.3.1 机制和制度的缺乏造成市场的泡沫 |
| 3.3.2 健康的证券市场离不开做空机制 |
| 第4章 融资融券业务的运作机理 |
| 4.1 融资融券赋予投资者的新操作规则 |
| 4.1.1 融券所带来的卖空机制 |
| 4.1.2 保证金交易所带来的杠杆效应 |
| 4.1.3 结合融资融券带来的T+0交易模式 |
| 4.2 融资融券与其它证券产品的对比 |
| 第5章 海外融资融券业务的借鉴 |
| 5.1 美国融资融券业务 |
| 5.2 日本融资融券业务 |
| 5.3 台湾融资融券业务 |
| 5.4 海外融资融券业务对我国的借鉴 |
| 第6章 我国融资融券业务运作的状况及问题 |
| 6.1 我国融资融券业务的运作状况 |
| 6.2 我国融资融券业务发展的困境 |
| 第7章 融资融券实际运用中的对策研究 |
| 7.1 可构建配对交易,赚取低风险的套利收益 |
| 7.1.1 配对交易简介 |
| 7.1.2 配对交易模型构建 |
| 7.2 可用以构建alpha对冲基金 |
| 7.3 可实现ETF的即时套利 |
| 7.4 融资融券可实现股指期货的的反向套利 |
| 7.5 机构投资者可构建反向操作的保本基金,在下跌市中提高收益 |
| 第8章 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 卷内备考表 |
（7）美联储金融危机救助研究（论文提纲范文）
| 内容提要 |
| 论文摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 金融危机救助的必要性 |
| 1.2.2 政府金融危机救助研究的新进展 |
| 1.2.3 美联储金融危机救助的研究现状 |
| 1.3 本文的研究对象、体系框架和研究方法 |
| 1.3.1 研究对象的进一步说明 |
| 1.3.2 主要研究思路和体系框架 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 主要创新及不足之处 |
| 1.4.1 可能的创新 |
| 1.4.2 不足之处 |
| 第2章 美联储金融危机救助的背景 |
| 2.1 金融危机救助的理论渊源 |
| 2.1.1 凯恩斯主义关于政府干预的观点 |
| 2.1.2 新自由主义关于政府干预的批判 |
| 2.1.3 新凯恩斯主义关于政府干预的观点 |
| 2.2 美国金融危机的成因 |
| 2.2.1 危机形成的宏观因素 |
| 2.2.2 危机形成的微观因素 |
| 2.2.3 危机的爆发 |
| 2.3 美国金融危机救助的原因 |
| 2.3.1 危机的快速传导 |
| 2.3.2 危机的严重影响 |
| 2.3.3 危机的系统性特征 |
| 2.3.4 中央银行的金融稳定职责 |
| 2.4 小结 |
| 第3章 美联储金融危机救助的方式：最后贷款人视角 |
| 3.1 中央银行最后贷款人救助的理论 |
| 3.1.1 最后贷款人理论的发展 |
| 3.1.2 最后贷款人救助的决策模型 |
| 3.2 金融体系的流动性救助 |
| 3.2.1 金融机构的流动性救助 |
| 3.2.2 金融市场的流动性救助 |
| 3.3 大型金融机构的救助 |
| 3.3.1 大型金融机构救助的必要性 |
| 3.3.2 大型金融机构的典型救助 |
| 3.4 美联储最后贷款人救助的特征 |
| 3.4.1 救助原则的突破 |
| 3.4.2 救助对象的拓展 |
| 3.4.3 救助合作的开展 |
| 3.5 小结 |
| 第4章 美联储金融危机救助的方式：货币政策视角 |
| 4.1 金融危机救助中的货币政策：历史回顾 |
| 4.1.1 美联储的大萧条救助 |
| 4.1.2 量化宽松货币政策的起源 |
| 4.2 美联储金融危机救助的货币政策 |
| 4.2.1 危机中宽松货币政策的有效性 |
| 4.2.2 常规货币政策的失灵 |
| 4.2.3 非常规货币政策的实施 |
| 4.3 美联储量化宽松货币政策解析 |
| 4.3.1 政策背景及传导机制 |
| 4.3.2 量化宽松货币政策的各国实践及美联储量化宽松货币政策的特征 |
| 4.3.3 美联储量化宽松货币政策的前景 |
| 4.4 小结 |
| 第5章 美联储金融危机救助的效果 |
| 5.1 中央银行金融危机救助的成本—收益分析 |
| 5.1.1 金融危机救助的成本 |
| 5.1.2 金融危机救助的收益 |
| 5.1.3 金融危机救助的成本—收益模型 |
| 5.2 美联储金融危机救助的效果 |
| 5.2.1 金融危机救助取得的成效 |
| 5.2.2 金融危机救助带来的风险 |
| 5.2.3 金融危机救助的国际溢出影响 |
| 5.3 美联储金融危机救助的反思 |
| 5.3.1 危机救助与防范—从短期救助到长期的制度变革 |
| 5.3.2 关于中央银行金融稳定职能的再思考 |
| 5.4 小结 |
| 第6章 美联储金融危机救助对中国的启示 |
| 6.1 中国央行金融机构救助的回顾 |
| 6.1.1 中国央行金融机构救助的实践 |
| 6.1.2 中国央行金融机构救助的博弈分析 |
| 6.2 美国金融危机中的中国央行应对 |
| 6.2.1 适度宽松货币政策的出台背景 |
| 6.2.2 适度宽松货币政策的方式 |
| 6.2.3 适度宽松货币政策的效果及挑战 |
| 6.3 美联储金融危机救助的启示 |
| 6.3.1 完善最后贷款人制度 |
| 6.3.2 灵活运用货币政策 |
| 6.3.3 加强中央银行的国际合作 |
| 6.3.4 积极应对国际金融危机影响 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间发表的论文与其他研究成果 |
| 致谢 |
（8）次贷危机下沪深300指数与道琼斯指数的波动溢出效应研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 概述 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 相关概念的说明与界定 |
| 1.2.1 波动溢出效应 |
| 1.2.2 次贷危机 |
| 1.2.3 沪深300指数 |
| 1.2.4 道琼斯指数 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.3.1 对危机下波动溢出效应本身特征的研究 |
| 1.3.1.1 分区间式研究法 |
| 1.3.1.2 整体区间式研究法 |
| 1.3.1.3 关于波动溢出效应本身特征研究的文献评述 |
| 1.3.2 对波动溢出效应形成机制的研究 |
| 1.3.2.1 关于波动溢出效应生成机制研究的文献评述 |
| 1.4 本文创新点、难点、主要研究方法 |
| 1.4.1 创新点与难点 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 文章的主要内容与结构 |
| 1.6 本章小结 |
| 第2章 波动溢出效应的形成机制分析与研究假说 |
| 2.1 基于宏观经济基本面视角的波动溢出效应形成机制分析 |
| 2.2 基于微观市场传导视角的波动溢出效应形成机制分析 |
| 2.3 对波动溢出效应形成机制及本文假说的进一步说明 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 美国次贷危机的区间确定 |
| 3.1 数据的选取与处理 |
| 3.1.1 样本数据的选取 |
| 3.1.2 交易时间不同步问题的处理——收益率分解 |
| 3.2 次贷危机发生区间的确定 |
| 3.2.1 新闻事件法 |
| 3.2.2 MRS机制转换模型 |
| 3.3 本章小结 |
| 第4章 波动溢出效应研究的DCC-MVGARCH模型构建与实证分析 |
| 4.1 模型的选择依据 |
| 4.1.1 模型选择依据的基础：基于样本数据的统计特征层面 |
| 4.1.2 模型选择依据的进一步讨论：基于实证模型的理论层面 |
| 4.2 股市波动溢出效应的DCC-MVGARCH模型的构建 |
| 4.3 实证检验与分析 |
| 4.3.1 样本序列的平稳性检验 |
| 4.3.2 对波动溢出效应特征的实证分析 |
| 4.3.3 对波动溢出效应生成机制的实证分析 |
| 4.3.3.1 对溢出效应存在性特征的形成机制检验 |
| 4.3.3.2 对溢出效应强度特征的形成机制检验 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 研究结论及政策含义 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 启示与政策建议 |
| 5.3 进一步研究方向与展望 |
| 5.4 本章小结 |
| 附录1 机制转换模型(MRS)机理 |
| 附录2 MRS模型对危机发生区间的确定图示 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）融资融券转常规和转融通推出影响（论文提纲范文）
| 融资融券市场运行概况 |
| 融资融券转常规 |
| 转融通推出 |
| 标的证券扩容 |
| 影响分析 |
| 投资建议 |
（10）融资融券交易之风险控制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 引言 |
| 第一章 我国融资融券交易风险控制概述 |
| 第一节 融资融券交易的概念与特征 |
| 一、融资融券交易的概念 |
| 二、融资融券交易的信用特征 |
| 第二节 融资融券交易之法律关系分析 |
| 一、投资者与证券商之间的委托法律关系 |
| 二、投资者与证券商之间的借贷法律关系 |
| 三、投资者与证券商之间的信托法律关系 |
| 第三节 融资融券交易中风险控制的必要性 |
| 一、融资融券交易的风险分析 |
| 二、融资融券交易中风险控制的功能 |
| 第二章 境外融资融券交易不同模式下的风险控制 |
| 第一节 市场化模式下的风险控制 |
| 一、交易模式 |
| 二、风险控制手段 |
| 三、对市场化模式下风险控制的分析 |
| 第二节 集中授信模式下的风险控制 |
| 一、交易模式 |
| 二、风险控制手段 |
| 三、对集中授信模式下风险控制的分析 |
| 第三节 双轨制集中授信模式下的风险控制 |
| 一、交易模式 |
| 二、风险控制手段 |
| 三、对双轨制集中授信模式下风险控制的分析 |
| 第四节 小结 |
| 第三章 我国开展融资融券交易的现状分析及未来出路 |
| 第一节 对我国开展融资融券交易的市场现状分析 |
| 一、金融业混业经营的发展趋势 |
| 二、证券市场投资者素质不高 |
| 第二节 对《试点管理办法》等规范性法律文件的分析 |
| 一、回避交易模式选择问题 |
| 二、确立的监管体系不完备 |
| 三、对信托财产的规定前后矛盾 |
| 四、“现金强制构成比例”的缺失 |
| 第三节 我国融资融券交易模式的未来出路 |
| 一、对市场化模式的借鉴 |
| 二、对集中授信模式与双轨制集中授信模式的借鉴 |
| 三、融资与融券分别运作的未来出路 |
| 第四章 我国融资融券交易风险控制的体系构建 |
| 第一节 我国融资融券交易模式的选择 |
| 一、融资交易采相对市场化模式 |
| 二、融券交易采集中授信模式 |
| 第二节 我国融资融券交易风险控制的制度构建 |
| 一、监管制度 |
| 二、融资融券交易资格认定制度 |
| 三、投资者风险控制制度 |
| 四、证券公司风险控制制度 |
| 五、证券市场风险控制制度 |
| 六、金融机构风险控制制度 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、融通将推深证100指数基金（论文参考文献）
- [1]我国民营快递借壳上市案例分析 ——以顺丰控股借壳鼎泰新材为例[D]. 陈茜茜. 广州大学, 2019(01)
- [2]L银行资产管理业务竞争战略研究[D]. 贺凌峰. 山东大学, 2019(09)
- [3]L证券公司融资融券业务风险控制案例研究[D]. 李超. 新疆财经大学, 2019(01)
- [4]我国信用交易制度对股票市场质量的影响研究[D]. 尹小为. 复旦大学, 2014(03)
- [5]转融通证券调度系统的设计[D]. 葛庆. 复旦大学, 2014(01)
- [6]融资融券运作机理及在我国的运用研究[D]. 郑磊. 华东理工大学, 2013(06)
- [7]美联储金融危机救助研究[D]. 陈庆海. 吉林大学, 2012(08)
- [8]次贷危机下沪深300指数与道琼斯指数的波动溢出效应研究[D]. 吕苏. 复旦大学, 2012(03)
- [9]融资融券转常规和转融通推出影响[J]. 吴迎春. 资本市场, 2012(03)
- [10]融资融券交易之风险控制研究[D]. 卓燕平. 中国政法大学, 2009(09)