一、投资银行理论与实务(一)投资银行概述（论文文献综述）
王丽娜,潘永强,叶成徽[1]（2021）在《投资银行理论与实务课程实训环节教学改革措施》文中研究表明在投资银行理论与实务的课程教学中,实训环节是检验课程理论学习成果的重要手段和由理论学习过渡到从业实践的桥梁与纽带。通过对投资银行理论与实务课程的教学实践与教学方法,尤其是实训等内容的梳理,对实训环节中发现的问题进行分析,结合先进的教学手段——采取翻转课堂、课堂汇报、案例综合作业等多种有效措施进行实训环节教学改革,经过实践检验,达到了较好的教学效果。预期为投资银行理论与实务课程乃至其他相关或类似课程的实训环节教学改革提供参考和借鉴。
黄海舟[2]（2021）在《券商研究能力对竞争力的影响研究 ——以天风证券为例》文中进行了进一步梳理近年来,随着中国资本市场的变革,本土券商的生存环境发生了巨大的变化。国家发布了一系列资本市场改革举措,其背后是国家做强直接融资的决心,这意味着券商将迎来空前的业务增量。伴随而来的,还有外资券商的抢食。与内资券商相比,生根于成熟的资本市场的境外投行,有着数倍于内资券商的经营时间,在管理理念、运营经验、激励机制、创新能力、业务能力上都有其独到之处。若是未来出现越来越多的外资券商,并在国内逐渐扩大影响力与业务规模,现有的市场竞争局面将被打破,外资券商凭借其境外母公司强大的资本实力,可能对国内同行开展收购兼并,挤压本土券商的生存空间。面对机遇与挑战,本土券商该如何提升自身竞争力,在新形势下立于不败之地具有现实意义。首先,本文从天风证券战略性重点投入研究业务的案例出发,以时间纵向与同行业横向两个角度比较,发现天风证券在2016年至2017年大幅提高研究能力后,市场地位、盈利能力都有了显着提升,天风证券提升研究能力的举措对竞争力有积极影响。为进一步验证该结论,本文创造性地从券商研报数量、券商研究公司数量、券商活跃分析师数量、券商推荐评级超额收益五个维度,使用因子分析法从41万余封研报中归集构建了60家券商2010年至2019年的研究能力指标,运用面板数据建立实证模型。最终实证分析结果验证了案例分析与理论分析的结果,券商的研究能力对以盈利能力表征的竞争力有正向影响,这种影响对以证券业协会分类监管评级A以下表征的风险管理能力较弱的小券商更加显着。
刘琨[3]（2021）在《加拿大基础设施PPP模式研究》文中研究指明基础设施建设作为经济发展的基石,为社会生产和居民生活提供物质工程设施及相关公共服务,对其投资可以带来几倍于投资额的“乘数效应”,有着举足轻重的“先行地位”。随着全球基础设施短缺及老化现象日益严重,给各国政府带来了持续性的挑战。由于传统采购模式引起的公共部门财政支出与债务压力,以及资产交付与服务质量的低效率问题,基础设施正由公共供给转向私营供给,这一趋势因思维方式转变和良好实践效果受到支持,因技术进步和制度创新得以加强。上世纪90年代,随着英美新公共管理运动的兴起,兼顾效益、效率、公平的公私合作PPP模式应运而生。目前,全球已有135个国家开展了基础设施公私合作,但各国PPP运行效率差异较大,在PPP模式风靡全球之际,加拿大发展为最具PPP市场热度和成熟度的国家之一。本篇论文针对加拿大基础设施PPP模式进行了全面系统的研究,展现了加拿大基础设施PPP模式全貌:以PPP模式相关理论为基础,通过对加拿大PPP模式发展进程中,全生命周期采购管理,风险管理,多元化投融资市场,法律制度与政府监管体系建设四个方面的探究,挖掘加拿大PPP模式跻身领先地位的深层驱动力。目前我国基础设施PPP模式正经历由高增长到高质量的规范化发展阶段,面临着诸多困难与挑战。通过研究,吸取加拿大PPP模式发展进程中的经验与教训,中西交流和鉴往知来,对我国PPP模式的行稳致远与深化基础设施领域的国际合作均具有深远的现实意义。首先,本研究从四个方面对PPP模式相关理论和制度优势进行了探讨。第一,阐述了PPP模式概念,众多参与主体、伙伴关系、风险分担、利益共享、服务绩效五个主要特征,以及价值驱动因素。第二,分析了PPP模式应用对象,即公共产品与准公共产品特征,基础设施属性与市场失灵,以及PPP模式在基础设施方面的应用行业领域。第三,以公共选择与政府失灵、新公共管理与实践、公共事业民营化等公共管理理论为依据,探究了PPP模式的制度优势。最后,以不完全契约下的交易费用理论、产权理论、以及委托代理理论为基础,分析了PPP模式缔约机制,有助于深入了解物有所值、投融资结构、风险与利益分配、合同管理、绩效监管与激励机制等一系列关键问题。第二,分别从基础设施的需求侧与供给侧两个角度,阐释了加拿大基础设施建设引入公私合作PPP模式的动因。总结了近30年加拿大PPP模式发展的两次浪潮及特征,宏观展现了项目在各基础设施领域、管辖层级及地域分布的基本情况。在1991-2003年的第一波浪潮中,加拿大PPP模式经历了由理论转向实践的艰难过程,伴随着部分项目失败,在质疑声中积累经验和教训。第二次浪潮是2004年至今,加拿大省级政府作为PPP主要开拓者,打造了更具活力的基础设施PPP市场,公共部门拥有更专业的评估技术与监管能力,制定了更明晰的法律制度体系,不断深化公共部门与私营部门伙伴关系。在项目实践中,转变对私营资本需求方式,优化交易结构与回报机制,采用有限的需求与市场风险转移,极大提升了PPP项目产出效率及复杂程度。第三,加拿大PPP模式展现了公私双方从咨询伙伴、运营伙伴、协作伙伴、到贡献伙伴权利逐渐下放过程,根据私营部门参与度和风险转移程度,形成连续的包含设计、建设、融资、维护、运营等责任的组合体。在探讨加拿大PPP模式全流程运行机制和采购管理中发现,加拿大主要PPP应用省份虽然较其他国家和地区,在项目审批与采购管理上更为复杂且周密,但实际上加拿大PPP项目采购效率极高,表现为较短的招投标时间以及较低的招投标成本。这种高效性得益于,采购前期项目评审与决策管理、招投标评估与竞合谈判、合同体系建立三方面的运行监管与结构设计。首先,加拿大PPP项目采用了以物有所值为核心,细致且繁复的前期规划和评估工作;其次,加拿大省级PPP专业机构借助发达的咨询服务,实施评标以及竞争性对话,能够确保透明度和竞争性,权衡技术创新与财务方案;最后,分析了加拿大PPP合同协议在绩效产出规范以及回报机制两个关键边界条件的特征。第四,基础设施发展的先决条件是能够获得足额、长期、稳定的资金,PPP模式核心价值驱动因素之一是发挥民间资本优势,缓解政府财政支出与债务压力。加拿大PPP模式迅速发展,也得益于其成熟且深厚的PPP项目投融资市场。论文回答了关于加拿大PPP项目投融资结构的相关问题,并着重阐述了包括PPP项目债券、绿色债券、社会效益债券在内的债券类融资,政策性与商业银行等金融机构,以养老金为代表的机构投资者,以及加拿大PPP基金与联邦基础设施基金,以上四类重要且极具特色的多元化投融资工具,对加拿大PPP模式支持方式和投融资特征。第五,加拿大PPP模式风险管理较为完善。以加拿大风险管理制度、风险管理原则以及风险管理工具为依据,探讨了加拿大在PPP项目风险管理七个要素,分别为风险全流程沟通,建立风险管理范围和标准,风险识别,风险分析,风险评估,风险处置,以及风险动态监管。并根据安大略省交通类PPP风险矩阵,探讨加拿大PPP项目风险识别中的风险触发机制与影响结果,以及风险评估方案。最后,归总加拿大主要省份交通项目的风险分配方式,探究加拿大PPP项目风险分配特征。第六,加拿大PPP模式拥有较为健全的法律制度体系,宏观治理能力仍有待提升。首先,探讨PPP制度建设的意义,以及普通法系与大陆法系下PPP立法特征,总结了加拿大联邦及主要省份PPP法律制度体系。其次,将治理能力、人力资源、协调能力归纳为加拿大PPP专业机构三大核心能力要素,体现了联邦PPP机构的战略引导作用,以及省级PPP机构的运营与执行能力。最后,从绩效监管、财政监管、审计监管三个方面,探析加拿大PPP广泛的宏观治理体系。最后,对加拿大PPP模式进行了评价及启示。重点分析了加拿大PPP模式按预算与准时交付效率,社会公众与主要参与者认可度,以及项目经济系统性影响。探讨加拿大在PPP模式发展中面临的挑战,包括市级PPP市场发展的制约因素,降低对长期私营资本需求及有限需求风险转移所带来的影响,以及部分地区和项目未实现真正的物有所值的原因。并且对本篇论文加拿大基础设施PPP模式研究进行了总结。篇末部分,阐述了我国PPP模式发展现状和问题,并通过对加拿大的研究得到对我国PPP模式发展的启示。
孙艺榕[4]（2021）在《中国银行YT分行投资银行业务竞争战略研究》文中认为现如今,以投资银行等业务为代表的高附加值新兴业务,在金融市场当中发挥了重要作用。通过债券承销、资产证券化、债务重组等各种投资银行业务模式,有利于满足当代市场、投资者以及各个企业的发展要求。然而银行业业务同质化现象越来越严重,如何提高商业银行投资银行业务的市场竞争力、加强对商业银行投资银行业务的竞争战略发展成为当下的研究与实践重点。本文研究中国银行YT分行投资银行业务竞争战略,首先尝试通过分析中国银行YT分行投资银行业务发展整体现状,从而提取出投资银行业务存在的问题,并分析产生问题的原因;其次运用PEST环境分析和波特五力模型分析等分析该行投资银行业务发展外部环境,通过分析管理环境、资源环境、技术环境分析该行投资银行业务发展内部环境,明确中国银行YT分行投资银行业务发展所面临的机遇与挑战、优势与劣势。结合对中国银行YT分行投资银行业务内外部要素的评价分析,而后综合进行中国银行YT分行投资银行业务发展SWOT分析,从而选择合适的投资银行业务竞争战略,确定差异化战略作为投资银行业务竞争战略。最后提出中国银行YT分行投资银行业务竞争战略的保障措施。通过本文的研究,可以得到的主要结论有:（1）中国银行YT分行自有单独开办投资银行业务的权限以来,投资银行业务收入占中间业务总收入的比重增加,但是仍然存在投资银行业务发展受限、内部经营压力较大、投资银行客户质量下降、项目储备不足、投资银行业务团队力量不足等问题。（2）EFE评价矩阵当中,中国银行YT分行投资银行业务的总加权分数为2.45分,略低于平均分2.5分（3）中国银行YT分行投资银行业务的竞争战略选择差异化战略,可以通过产品、服务、品牌三个方面的差异化来实现。（4）为了更好地保障投资银行业务发展,应加强组织、技术、人员以及文化等多方面的建设与发展。
魏德红[5]（2020）在《投资者-国家争端解决（ISDS）机制转型研究》文中指出随着国际经济秩序从新自由主义向内嵌自由主义转型加速,质疑与批评投资仲裁的声音逐步高涨,投资仲裁遭遇前所未有的危机。为解决危机,2017年11月起,联合国国际贸易法委员会第三工作组召开专题会议讨论ISDS机制改革,两项建议成为焦点,一是抛弃投资仲裁,构建多边投资法院,让ISDS机制转为司法型;二是沿用投资仲裁,并为其构建上诉机制,让ISDS机制转为准司法型。人类沿用多年的ISDS机制面临转型。投资仲裁遭遇危机是ISDS机制转型的起点。设计于20世纪60年代的投资仲裁是以商事仲裁为模板的ISDS机制,随着新自由主义国际经济秩序的崛起,投资仲裁成为ISDS机制的主流。进入21世纪以来,投资仲裁遭遇危机并逐步深化,表现为:投资仲裁挑战国家管理经济社会事务的权力,仲裁员的独立性标准存在系统性缺陷,裁决不一致加深了投资规则的不可预测。透过表象深入剖析,得出如下判断:学者以司法标准审视投资仲裁,这是危机的起源;面对制定投资实体规则的僵局,《华盛顿公约》选择“先程序后实体”的思路,造成了投资仲裁遭遇的问题持续增多,这是危机的形成;学者、政治人物凭借国内政治理论来评价与指责投资仲裁,这是危机的深化。ISDS机制开启转型之路,是投资仲裁内外因素变化引起的。在投资仲裁的内部:启动基础由国家契约转变为国际投资协定,审查对象从征收或国有化措施扩展到公共政策,功能定位从解决争端延伸到明确规则。在投资仲裁的外部:外国投资者所面临政治风险的类型从征收与国有化风险转为政策风险,人权、环境、法治三因素影响力持续增强。进一步分析,ISDS机制转型是其承载价值变迁的体现,主权价值从过度承诺回归国家主权,秩序价值由突破国内秩序转向构建法律秩序,安全价值从忽视经济安全转向保障经济安全。ISDS机制转型的两个选项,不仅来源于国际专题讨论中的建议案,更来源于欧盟、美国的国家实践。从2015年起,欧盟在新签订的国际经贸协议中,拒绝投资仲裁,以双边投资法庭作为ISDS机制,意在让ISDS机制转为司法型。2002年以后,美国在新签订的BIT、FTA中多约定将就设立投资仲裁上诉机制启动双边谈判,意在让ISDS机制转为准司法型。作为司法型的选项,构建多边投资法院是人类长期存在的设想。阿拉伯投资法院为此积累了经验,集中在两点,一是阿拉伯国家联盟的支持,二是《阿拉伯投资协定》的签订与执行。作为准司法型的选项,为投资仲裁构建上诉机制,这是以WTO上诉机构为参照系构建新机制。WTO上诉机构有着人员固定、规则一致、程序明确三个方面的优势。无论是司法型,还是准司法型,均面临着同样的问题:缺少多边投资协定和国际投资组织。两选项也存在着共同特征:均延续着投资仲裁的投资者本位与对外交保护的限制,均肯定了卡尔沃主义的局部复活。ISDS机制转型的进展,集中在欧盟与经贸伙伴共同设立的双边投资法庭上。对于欧盟内部的投资仲裁,2018年3月,欧盟法院在对Achmea案的预先裁决中,肯定了欧盟法具有优先地位,否定了投资仲裁的适用。瑞典等国对此有不同意见。在欧盟外部,在与非欧盟成员国签订的经贸协议中,欧盟不再接受投资仲裁作为ISDS机制,以双边投资法庭替代之。双边投资法庭是以欧盟法院为模板设计的,可避免投资仲裁所蕴含的矛盾。2019年4月,欧盟法院明确:双边投资法庭符合欧盟法,解决了比利时等国对双边投资法庭的疑问。虽然ISDS机制有所改变,但双边投资法庭仍坚持投资者本位和岔路口条款,运行仍要依靠ICSID秘书处与投资仲裁规则,对投资仲裁有制度传承。ISDS机制转型的趋势,取决于动力与障碍的博弈。ISDS机制转型的总趋势将是增量进化而非激烈变革。依据法律进化论,投资仲裁是具有过渡性的机制设计,这类似于达尔文进化论中对鸭嘴兽的描述。国际法的碎片化、人本化等理论为转型提供了动力,但国际投资法的现实无法满足构建新机制的条件:缺乏多边投资协定、没有专门的国际投资组织。此外,国际司法机关管辖权有限。国际经济秩序从新自由主义向内嵌自由主义转型,FDI流动方向与流动方式的改变,这些是推动ISDS机制转型的现实动力。但国际社会缺乏构建新机制的政治共识,东道国珍视国家主权,担心“司法造法”、“寒蝉效应”、国家责任,而构建新机制比沿用投资仲裁更需要政治支持。基于对动力与障碍的对比分析,将投资仲裁全面抛弃的可能性不大,但ISDS机制将会呈现双边为主、更加多样的特征。由于缺乏政治共识,构建多边投资法院将仍然是理想。改革开放以来,我国与100多个国家订立了BIT,分三个阶段逐步接受投资仲裁作为ISDS机制。截至2020年9月,我国（含港澳）居民、企业发起的投资仲裁案件共有10件,其中有4件涉及英美跨国企业凭借香港、澳门地位进行的国籍筹划。我国政府作为被告的投资仲裁案件为5件。在UNCTAD统计到全球投资仲裁案件数量突破1000件的背景下,我国政府与我国投资者遭遇的案件数量很少,但2015年以来,案件数量迅速增长的趋势应引起警惕。在投资仲裁遭遇危机的情况下,我国政府、我国投资者深受其害,要求ISDS机制转型的愿望强烈。主要原因有:第一,裁决的不一致困扰着我国投资者;第二,投资仲裁影响着我国政府行使国家规制权;第三,无论是绿地投资,还是跨国并购,投资仲裁均无法保障中国投资者权益。作为一个负责任的大国,我国是ISDS机制转型的参与者而非旁观者。中国积极参加联合国国际贸易法委员会的专题讨论并提交支持设立上诉机制的建议案,在《中国—澳大利亚FTA》中约定将启动设立上诉机制的谈判;有内地商事仲裁管理机构可以受理投资仲裁案件,我国正在为完善投资仲裁的相关法律而努力。在ISDS机制转型中,中国有着独特的需求,一是需要融合双重法律文化:现代法律文化与传统法律文化;二是需要平衡双重国家身份:资本输入国与资本输出国;三是需要协调两种豁免主张:绝对豁免主义与相对豁免主义。为了在ISDS机制转型中维护国家利益,中国应坚持如下立场,一是遵循增量进化的总趋势,避免激烈变革;二是不支持构建多边投资法院,避免中欧投资协定将双边投资法庭作为ISDS机制;三是以行业化的ISDS机制解决“一带一路”建设中的双重身份问题。我国尤其要补上本国投资者权益无法保障的短板,有三个方面的建议,第一,适当运用外交保护,第二,我国跨国企业应提前做好国籍筹划,第三,在BIT、FTA以及国家契约中为我国的投资仲裁机构设置选项。
许竹[6]（2020）在《课程思政在《投资银行实务》课程中的探索与实践》文中提出《投资银行实务》是一门专业性与前沿性高度结合、理论性与实践性不可分割的课程。在教学中,不仅要让学生掌握投资银行业务的理论知识,还应该培养他们诚实守信、遵纪守法的工作品格和刻苦钻研的业务精神。通过结合《投资银行实务》课程的教学现状及特点,探索将思想政治教育融入到课程教学各环节的方法,并对该门课程开展"课程思政"的过程和意义进行了分析与探讨。
黄涛[7]（2020）在《A证券公司股权激励方案设计研究》文中提出随着我国市场经济与资本市场的不断发展,人力资本已经成为决定上市公司竞争优势的重要因素。如何最大程度的吸引、激励人力资本,建立公司的护城河,加强公司的竞争优势已经成为上市公司面临的一个重要问题。股权激励作为一种中长期的激励措施,通过赋予激励对象上市公司部分股东权益,使其成为公司股东,享有分享公司利润与股权增值收益的权利,与公司形成利益共同体,从而提高公司的经营业绩和核心竞争能力。伴随着《上市公司股权激励管理办法》（2018修订）等法律法规的实施,上市公司在实施股权激励计划上获得了更大的自由裁量权,结合公司实际情况制定更加灵活可行的激励方案更加现实。因此股权激励在我国上市公司解决人力资本中长期激励问题中被不断的采用。实务中,有些行业中的上市公司设计了恰当的股权激励方案,提高了激励对象的工作积极性,在提高公司盈利能力、市值水平、员工薪酬方面取得了良好的效果。证券行业作为资本市场的主力军,人力资本在发现价值,创造价值方面发挥极其重要的作用。纵览我国证券行业上市公司,受限于考核机制不健全、机制体制不灵活等原因的影响,采用股权激励对人力资本长期激励的极少,导致部分从业人员工作动力不足,制约了公司资源价值的最大化。因此,我们有必要探索在证券行业实施股权激励这种激励和约束机制的可行性。结合笔者金融行业从业经验,本文选取A证券公司作为股权激励方案设计的研究对象。文章首先介绍了股权激励在我国资本市场的实践情况及A证券公司的基本情况,描述了文章的研究背景及意义,整理了股权激励模式、方案设计要素、激励效果等三方面的国内外文献研究成果。其次,对股权激励进行了综合性描述,包括股权激励的概念、模式等。阐述了上市公司实施股权激励的理论与制度基础,然后对股权激励方案的核心要素结合制度基础及上市公司股权激励案例的研究进行了深入的分析。立足于上述背景与理论,在介绍A证券公司基本情况后,对A证券公司激励机制现状进行了分析,总结了激励机制存在的问题。从践行国资强化激励理念、公司战略、激励人才等三个方面对A证券公司实施股权激励的必要性进行阐述,从监管环境、激励时机、治理结构、财务实力、资本市场状况等方面分析了实施股权激励的可行性。接着在分析A证券公司财务报告,招股说明书等公开资料的基础上,借鉴其他国有控股上市股权方案的设计思路,设计了股权激励的核心要素,包括激励对象,激励模式,股票来源、激励有效期与行权安排、行权条件设计等。最后为保障股权激励的顺利实施,从做好激励方案实施过程的动态管理、市场化选聘职业经理人、健全股权激励的监督机制、加强财务预算管理工作、提升从业人员综合能力等方面提出了建议。本文对在A证券公司开展股权激励,完善激励机制进行了有益的尝试,以期为A证券公司的管理层在未来实际实施股权激励时提供理论支持。
肖富伟[8]（2020）在《D证券投资银行业务竞争战略研究》文中指出随着我国资本市场的快速发展,证券公司在推动国家经济发展、服务实体经济,促进金融市场全面发展等方面发挥了重要的作用。投资银行业务已经成为各大证券公司最核心的业务,也成为体现证券公司专业能力及核心竞争力的招牌业务。随着我国资本市场不断开放,在IPO审核加速、减持新规、资管新规、投行内控指引、注册制、科创板设立、创业板和新三板改革、证券法修改、再融资新规等新形势、新政策下,投资银行业务集中度越来越大,马太效应明显,头部券商优势越来越明显,中小型券商面临竞争加剧和业绩下滑的巨大威胁。D证券作为位于东三省的区域性中型证券公司,在当前市场形势和监管压力下,投资银行业务与头部券商的差距越来越大,探索制定适合自身发展的竞争战略,提高投资银行业务核心竞争力成为D证券投资银行业务的重要工作。通过对D证券投资银行业务分析,其外部环境的机会有:宏观经济持续稳定增长、经济转型升级加速、国家产业政策的支持与导向、证券行业制度建设的逐步完善、资本市场改革将促进证券行业创新、直接融资高速发展、《证券法》修改并全面实行“注册制”、上海证券交易所新增科创板、创业板和新三板深化改革等。同时面临的外部威胁有以下几点:行业集中度越来越大、社会直接融资所占比重依然偏低、行业国际化水平有待提高、允许外资控股设立证券公司、混业经营带来竞争冲击、证券业监管环境不断趋严、券商竞争同质化严重、服务创新不够、人才流动大、团队不稳定等。D证券具有的内部优势有以下几点:择机完成上市、业务布局较为全面、机制较为灵活、管理层具备进取心、员工执行力强、经营稳健、未出现重大风险事项、研究团队具有一定的专业素养和知名度、对风险和质量控制把控较好、提前布局新三板市场。同时内部劣势有以下几个方面:净资本有限、业务的市场竞争力和可持续性不足、品牌影响力不足、客户基础不牢固、专业能力和覆盖服务方式欠缺、业务地域性明显、“靠天吃饭”的成分较大、业务发展缺乏可持续性、深度挖掘客户价值的能力不足、缺乏全产业链服务、企业文化与品牌方面存在短板、缺乏承揽和承做大型明星项目的经验和渠道等。通过对D证券投资银行业务的内外部环境进行分析,并使用内外部因素评价矩阵进行定量评价,最后通过QSPM矩阵对竞争战略进行分析,得出D证券投资银行业务应选择差异化竞争战略,同时对D证券投资银行业务差异化战略的实施和保障进行了设计。D证券应以最大化企业客户全价值链收入贡献和全生命周期覆盖为目标,为支持差异化战略实施,在业务上,重点在客户服务、业务细分开展、业务地域布局、行业研究等方面进行优化升级,提高公司的竞争优势。为保障战略实施,提出优化D证券组织架构,加强业务协同能力,实行“一委员会+两大平台+两大机制”的投行管理模式,并在企业文化、风险管理、人力资源和信息化等方面重点优化改革。本文的研究可以有助于D证券投资银行在当前激烈的行业竞争中建立自身核心竞争力,同时也希望能够为行业内中小型券商投资银行业务的竞争战略制定和实施提供参考意义。
刘春玉[9]（2020）在《A证券公司全面预算管理的研究》文中认为近年来,国内外的经济形势日趋错综复杂,国家也出台了更多政策法规来约束和规范金融行业发展,证券公司面临了巨大的生存压力。全面预算管理作为一种促进公司战略实施和成本管理控制的有效手段,愈加受到证券公司的重视。但是,就当前实际情况而言,证券公司全面预算管理过程中仍有诸多问题存在。为了更细致地研究证券公司全面预算管理实践中存在问题,本文选取了A证券公司作为特定研究对象展开研究。首先从该公司当前全面预算体系、预算流程、预算政策等方面入手,了解其全面预算管理的基本情况,同时结合相关预算及财务数据分析总结其预算管理过程中存在的问题,最后从内部管理和外部环境等角度探究了造成这些预算问题的成因。在较为详细的掌握A证券公司全面预算管理现状的基础上,进行了针对性优化方案设计,并选择A证券公司经纪业务进行了优化方案的具体应用。通过上述研究,发现A证券公司全面预算管理中存在的问题主要有缺乏战略导向、经营预算和费用预算编制存在预算松弛以及预算执行中动态执行监督不够。而问题产生的主要原因包括:市场变化的客观影响;未将预算目标与公司战略有效结合;预算编制中对投入产出效率重视不足。对此本文做出了三方面的优化建议:一是利用战略地图、平衡计分卡等战略管理工具实现对A证券公司预算目标与公司战略的有效结合;二是利用DEA方法和Malmquist指数方法进行经营效率分析,利用经营效率分析的结果来修正过往部门投入产出不合理的方面,从而有效约束预算投入;三是选择以市场交易量为基础的滚动目标利润预算编制方法,进行收入预算的编制,同时通过建立作业基础的核算体系,精细化费用预算管理。
胡云莉[10]（2020）在《对外直接投资中的政治与经济互动关系研究 ——对中国、日本对外直接投资的政治经济学考察》文中研究指明面对纷繁复杂的国际政治经济局势,如何才能确立最行之有效的外交战略是每个国家在不同历史时代永恒的命题。尤其是经济全球化以来,世界局势更是呈现出完全不同以往的新特征,国际政治经济学正是在这种趋势下应运而生。分析国家地区之间的政治与经济,因素复杂,牵涉广泛,然而“执一而应万,握要而治祥”,其中经济与政治之间的相互作用则是其中的“一”与“要”。经济外交在国家整体外交战略中占据越来越重要的地位。投资外交作为经济外交的重要分支,受到的关注日益增加。本文以“对外直接投资”为研究对象,运用国际政治经济学的经典方法,分析了这一经济手段对国家间双边关系、区域政治、全球政治的影响;同时,对影响对外直接投资的政治外交因素进行了梳理,以此展现出对外直接投资中的政经互动。文章的主体论述可分为四点:一、对外直接投资行为不是单纯的跨国公司追逐经济利益,而是源于国家利益,服务于国家利益;二、对外直接投资具有经济与外交双重属性,只有从政经互动角度才能更全面地理解和运用投资外交手段;三、伴随中国整体经济的高速发展,以及新时期中国特色大国外交战略的提出,中国对外直接投资全面进入新阶段;四、依托“一带一路”的不断推进,以对外直接投资为突破,通过投资外交带动经济外交,进而推动全面外交,服务于国家的整体政治经济战略目标,构建人类命运共同体。具体来讲,绪论部分的主要内容是提出研究问题。首先,明确并梳理的几个重要概念:对外直接投资、经济外交与投资外交、国家利益等。然后,对国际直接投资的国内外研究现状进行了详细全面的文献综述。发现迄今绝大部分研究都集中于对外直接投资的经济效用分析。虽然也有部分学者对跨国公司与民族国家之间的关系进行了探讨,但也大多局限于跨国公司对东道国或者母国的政治影响。在经济全球化背景下,以跨国公司对外直接投资为主要手段之一的经济外交逐渐在国家的外交战略中发挥越来越大的作用。因此,探究如何能够提高对外直接投资的外交效应,是当前国际政治经济学研究很重要却一直被忽略的一大领域。由此提出本文研究的主要问题,确定研究方法,并分析了本文研究的局限。第一章从现实与理论梳理出发,全面详细地对对外直接投资发展历程及理论进行了阐述。第二章通过阐述了跨国公司对外直接投资中的经济效应;同时分析了对外直接投资能够带来的政治效应,以及影响对外直接投资的政治外交因素。第三章运用案例分析法,对日本对外直接投资进行政治经济学考察,展示对外直接投资可以发挥的政治效用。第四章分析梳理了我国对外直接投资的发展历史和现状,分析影响中国对外直接投资的政治外交因素,以及当前面临的新挑战。第五章结合现今国际政治经济形势及我国在世界格局中所处的位置,尤其是“一带一路”视野下,分析了对外直接投资与我国新时期经济外交。结论部分总结回顾了本文的主要研究内容及结论,对新时期对外直接投资策略给出了政策建议,并探讨了今后的研究方向。通过本文的梳理分析可以看出,对外直接投资在当今世界经济外交中的分量越来越重,为此,中国政府应该更加及时地做出政策指导,并制定更加完善的制度保障,有力推动对外直接投资,灵活调控投资区位与产业布局,使对外直接投资在服务国家整体外交战略的过程中发挥更加重要的作用,从而推进新时期大国外交开创新局面。
二、投资银行理论与实务(一)投资银行概述（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、投资银行理论与实务(一)投资银行概述（论文提纲范文）
（1）投资银行理论与实务课程实训环节教学改革措施（论文提纲范文）
| 一、投资银行理论与实务课程的教学要求、方法、内容和考核方式 |
| 二、投资银行理论与实务课程的教学实践中存在的问题 |
| （一）学生受传统学习习惯限制，课上课下实训任务参与质量不高，有些摸不着头脑 |
| （二）实训任务的完成率虽然较高，但是有些小组同学没有经过独立思维的过程，有“搭便车”现象 |
| （三）投资银行业务基本功不扎实，有些同学实训的能力不能匹配实训要求 |
| （四）由于羊群效应，个人课上演示和翻转课堂的完成质量一般 |
| （五）由于实训只能是模拟而不太可能实现100%的真实场景，个别学生思想认识不足，对实训重视不够，动力不足 |
| 三、投资银行理论与实务课程的课程实训环节教学改革措施 |
| 四、结束语 |
（2）券商研究能力对竞争力的影响研究 ——以天风证券为例（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究框架 |
| 1.4 研究创新点 |
| 2 文献综述 |
| 2.1 券商研究能力 |
| 2.1.1 券商分析师 |
| 2.1.2 券商研究机构 |
| 2.2 竞争力的定义与评价 |
| 2.3 券商竞争力 |
| 2.4 文献述评 |
| 3 案例研究 |
| 3.1 天风证券简介 |
| 3.2 天风证券研究能力总览 |
| 3.3 研究能力带动市场地位快速提升 |
| 3.4 研究能力助力基金分仓佣金收入跃升第一梯队 |
| 3.5 研究能力加速业务协同 |
| 3.6 盈利能力变化分析 |
| 3.6.1 规模较小 |
| 3.6.2 管理费用较高 |
| 3.6.3 杠杆率较低 |
| 3.7 案例小结 |
| 4 券商研究能力对竞争力影响的理论分析 |
| 4.1 券商研究能力维度分析 |
| 4.1.1 券商研究能力概述 |
| 4.1.2 分析师数量 |
| 4.1.3 分析师质量 |
| 4.1.4 研究报告数量 |
| 4.1.5 研究评级影响力 |
| 4.2 券商研究能力对竞争力作用机理分析及研究假设 |
| 4.2.1 中国证券行业背景分析 |
| 4.2.2 券商竞争力的概述 |
| 4.2.3 券商的业务模式 |
| 4.2.4 证券公司信息隔离墙制度 |
| 4.2.5 研究能力与其他业务板块关系分析 |
| 4.2.6 研究假设 |
| 4.3 本章小结 |
| 5 券商研究能力对竞争力影响的实证研究 |
| 5.1 基于因子分析法的券商研究能力评价指标构建 |
| 5.1.1 样本选择及数据获取 |
| 5.1.2 数据预处理 |
| 5.1.3 分析过程 |
| 5.1.4 分析结论 |
| 5.2 券商研究能力与盈利能力的实证分析 |
| 5.2.1 变量选择及描述性统计 |
| 5.2.2 模型设定与选择 |
| 5.2.3 回归结果 |
| 5.2.4 进一步研究 |
| 5.2.5 稳健性检验 |
| 5.3 本章小结 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 本土券商的发展建议 |
| 6.2.1 提升研究能力、重视梯队建设 |
| 6.2.2 加强金融科技投入 |
| 6.2.3 增强资本实力,寻找并购良机 |
| 6.2.4 差异化经营,保持核心竞争力 |
| 6.3 进一步研究的展望 |
| 6.3.1 完善券商绩效评价 |
| 6.3.2 进一步分析研究能力对竞争力提升的作用机制和影响路径 |
| 6.3.3 以更完善的数据开展研究 |
| 6.3.4 研究研报盈余预测准确性对研究能力的影响 |
| 6.3.5 构建更全面的研究能力评价指标 |
| 参考文献 |
（3）加拿大基础设施PPP模式研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内对加拿大PPP模式的研究 |
| 1.2.2 国外对加拿大PPP模式的研究 |
| 1.3 研究方法与结构安排 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 结构安排 |
| 1.4 研究创新与不足 |
| 1.4.1 研究创新 |
| 1.4.2 研究不足 |
| 第2章 基础设施PPP模式及其理论基础 |
| 2.1 PPP模式一般性分析 |
| 2.1.1 PPP模式概念 |
| 2.1.2 PPP模式特征 |
| 2.1.3 PPP模式价值驱动因素 |
| 2.2 公共产品与基础设施相关理论 |
| 2.2.1 公共产品与准公共产品 |
| 2.2.2 基础设施性质与市场失灵 |
| 2.2.3 基础设施分类与PPP项目选择 |
| 2.3 PPP模式与公共管理相关理论 |
| 2.3.1 公共选择与政府失灵理论 |
| 2.3.2 新公共管理理论与PPP实践 |
| 2.3.3 公共事业民营化组织形式 |
| 2.4 PPP模式缔约机制相关理论 |
| 2.4.1 交易费用理论与PPP模式 |
| 2.4.2 产权理论与PPP模式 |
| 2.4.3 委托代理理论与PPP模式 |
| 第3章 加拿大基础设施PPP模式发展动因及现状分析 |
| 3.1 加拿大基础设施PPP模式需求角度动因 |
| 3.1.1 经济发展对基础设施需求 |
| 3.1.2 基础设施老化与投资缺口 |
| 3.2 加拿大基础设施PPP模式供给角度动因 |
| 3.2.1 基础设施投资呈下降趋势 |
| 3.2.2 基础设施政府供给管理能力不足 |
| 3.2.3 基础设施战略与PPP政策导向 |
| 3.3 加拿大基础设施PPP模式发展历程、现状与运作机制 |
| 3.3.1 基础设施PPP模式发展历程与特征 |
| 3.3.2 基础设施PPP模式发展现状与国际地位 |
| 3.3.3 基础设施PPP模式主要运作机制 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 加拿大基础设施PPP模式采购管理分析 |
| 4.1 加拿大基础设施PPP模式采购管理框架与管理原则 |
| 4.1.1 PPP模式全流程采购框架 |
| 4.1.2 PPP模式采购管理原则 |
| 4.2 加拿大基础设施PPP项目评估与采购决策体系 |
| 4.2.1 PPP全项目筛选及物有所值动态评估 |
| 4.2.2 PPP物有所值定性评估计分法 |
| 4.2.3 PPP物有所值定量评估方案 |
| 4.2.4 PPP物有所值创新因子与量化 |
| 4.3 加拿大基础设施PPP项目采购管理的竞争性与效率性 |
| 4.3.1 PPP项目竞合对话的充分竞争性 |
| 4.3.2 PPP项目非招标提案的竞争性优化 |
| 4.3.3 PPP项目技术与财务评标的权衡 |
| 4.3.4 PPP项目采购时间与成本的效率性 |
| 4.4 加拿大基础设施PPP项目采购主合同边界条件 |
| 4.4.1 PPP项目合同标准化 |
| 4.4.2 PPP项目合同绩效产出边界 |
| 4.4.3 PPP项目合同回报机制边界 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 加拿大基础设施PPP模式投融资管理分析 |
| 5.1 加拿大基础设施PPP模式投融资结构 |
| 5.1.1 PPP项目投融资一般性分析 |
| 5.1.2 加拿大PPP项目投融资结构 |
| 5.2 加拿大基础设施PPP模式债券类融资构成及创新 |
| 5.2.1 PPP项目债券融资现状 |
| 5.2.2 PPP项目债券构成要素 |
| 5.2.3 绿色债券与PPP绿色项目协同创新 |
| 5.2.4 社会效益债券与公共服务融资创新 |
| 5.3 加拿大PPP项目政策性及商业银行金融支持与变革 |
| 5.3.1 加拿大基础设施银行对PPP政策性金融支持 |
| 5.3.2 省属金融管理局对基础设施建设支持 |
| 5.3.3 金融危机后商业银行PPP投融资变化与变革 |
| 5.4 加拿大养老金对基础设施及PPP项目投资与绩效 |
| 5.4.1 养老金资产配置与基础设施投资规模 |
| 5.4.2 养老金基础设施投资领域与风险偏好 |
| 5.4.3 养老金基础设施投资方式与投资业绩 |
| 5.5 加拿大PPP产业投资基金与基础设施基金作用与机制 |
| 5.5.1 PPP产业投资基金类型及主要作用 |
| 5.5.2 PPP产业投资基金运作机制 |
| 5.5.3 联邦基础设施基金运作机制 |
| 5.6 本章小结 |
| 第6章 加拿大基础设施PPP模式风险管理分析 |
| 6.1 加拿大基础设施PPP模式风险特征及风险管理制度 |
| 6.1.1 基础设施PPP项目风险及特征 |
| 6.1.2 PPP模式风险管理原则与工具 |
| 6.1.3 PPP模式风险管理要素 |
| 6.2 加拿大基础设施PPP模式风险管理核心内容与管理实践 |
| 6.2.1 PPP项目风险识别 |
| 6.2.2 PPP项目风险分配 |
| 6.2.3 PPP项目风险评估 |
| 6.2.4 PPP项目风险救济 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 加拿大基础设施PPP模式监管保障分析 |
| 7.1 加拿大基础设施PPP模式法律构成要素与制度框架 |
| 7.1.1 PPP模式法律构成要素 |
| 7.1.2 普通法系与大陆法系下PPP立法特征 |
| 7.1.3 联邦与省级PPP法律制度框架 |
| 7.2 加拿大基础设施PPP专业机构与治理能力 |
| 7.2.1 PPP专业机构核心能力要素 |
| 7.2.2 联邦级PPP机构战略引导作用 |
| 7.2.3 省级PPP机构运营与执行能力 |
| 7.3 加拿大基础设施PPP模式监管机制 |
| 7.3.1 PPP模式绩效监管 |
| 7.3.2 PPP模式财政监管 |
| 7.3.3 PPP模式审计监管 |
| 7.4 本章小结 |
| 第8章 加拿大基础设施PPP模式评价 |
| 8.1 加拿大基础设施PPP模式效率评价 |
| 8.1.1 加拿大PPP项目交付效率分析 |
| 8.1.2 社会认可度与市场参与度分析 |
| 8.1.3 PPP模式经济系统性效益分析 |
| 8.2 加拿大基础设施PPP模式面临挑战 |
| 8.2.1 加拿大市级PPP模式发展受到制约 |
| 8.2.2 弱化对长期私营资本的需求及其影响 |
| 8.2.3 部分地区或项目未能真正实现物有所值 |
| 8.3 本章小结 |
| 第9章 加拿大经验对我国基础设施PPP模式发展的启示 |
| 9.1 我国基础设施PPP模式发展历程与现状 |
| 9.1.1 我国基础设施PPP模式发展历程 |
| 9.1.2 我国基础设施PPP项目发展现状 |
| 9.2 我国基础实施PPP模式发展中存在的问题 |
| 9.2.1 政府与社会资本PPP模式理念认识不清,双方合作地位不平等 |
| 9.2.2 PPP模式全生命周期监管、财政隐性风险、绩效管理存在不足 |
| 9.2.3 PPP项目融资属性欠缺,项目回报渠狭窄,存在短期投资倾向 |
| 9.3 加拿大经验对我国基础设施PPP模式发展的启示 |
| 9.3.1 协调财政与发改部门轴心作用,建立省和市级PPP专业团队 |
| 9.3.2 提升PPP项目全生命周期绩效、财政及审计综合治理能力 |
| 9.3.3 加强PPP项目规划与筛选,完善物有所值定性与定量分析 |
| 9.3.4 优化PPP项目风险分担、回报方式与激励机制 |
| 9.3.5 拓展PPP多元化投融资市场,逐步向项目融资模式转变 |
| 参考文献 |
| 附件 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
（4）中国银行YT分行投资银行业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的和意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 投资银行业务发展特征的研究 |
| 1.3.2 投资银行业务运作模式的研究 |
| 1.3.3 投资银行业务的发展战略研究 |
| 1.3.4 投资银行业务的竞争战略研究 |
| 1.3.5 研究述评 |
| 1.4 研究内容、方法与技术路线 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 研究工具 |
| 1.4.4 技术路线 |
| 1.5 创新点 |
| 第2章 投资银行业务概述与相关理论基础 |
| 2.1 投资银行业务概述 |
| 2.1.1 投资银行业务的概念 |
| 2.1.2 投资银行业务的特点和模式 |
| 2.1.3 投资银行的业务种类和内容 |
| 2.2 商业银行投资银行业务发展的理论基础 |
| 2.2.1 资产专用性理论 |
| 2.2.2 范围经济理论 |
| 2.2.3 金融深化理论 |
| 2.3 基本竞争战略理论概述 |
| 2.3.1 成本领先战略 |
| 2.3.2 聚焦战略 |
| 2.3.3 差异化战略 |
| 第3章 中国银行YT分行投资银行业务发展现状及问题分析 |
| 3.1 中国银行YT分行简介 |
| 3.2 中国银行YT分行投资银行业务整体现状 |
| 3.2.1 发展历程 |
| 3.2.2 投资银行业务总体情况 |
| 3.2.3 投资银行业务组织体系与经营模式 |
| 3.2.4 投资银行业务范围及产品分类 |
| 3.3 中国银行YT分行投资银行业务发展存在的问题及原因 |
| 3.3.1 投资银行业务存在的问题 |
| 3.3.2 投资银行业务存在的问题原因 |
| 第4章 中国银行YT分行投资银行业务的外部环境分析 |
| 4.1 宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治法律环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 技术环境 |
| 4.1.4 社会环境 |
| 4.2 行业竞争环境分析 |
| 4.2.1 供应商议价能力分析 |
| 4.2.2 客户议价能力分析 |
| 4.2.3 替代品威胁分析 |
| 4.2.4 潜在进入竞争者分析 |
| 4.2.5 竞争对手分析 |
| 4.3 外部要素评价(EFE)矩阵分析 |
| 第5章 中国银行YT分行投资银行业务内部环境分析 |
| 5.1 业务管理分析 |
| 5.1.1 内部管理环境 |
| 5.1.2 经营状况 |
| 5.2 业务资源环境分析 |
| 5.3 人才状况与技术竞争力分析 |
| 5.3.1 人才状况 |
| 5.3.2 技术竞争力 |
| 5.4 内部要素评价(IFE)矩阵分析 |
| 第6章 中国银行YT分行投资银行业务竞争战略选择与实施方案 |
| 6.1 中国银行YT分行投资银行业务SWOT矩阵分析 |
| 6.2 竞争战略选择 |
| 6.2.1 竞争战略可行性分析 |
| 6.2.2 竞争战略的选择 |
| 6.3 竞争战略实施方案 |
| 6.3.1 品牌差异化 |
| 6.3.2 产品差异化 |
| 6.3.3 服务差异化 |
| 第7章 中国银行YT分行投资银行业务竞争战略的实施保障 |
| 7.1 组织保障 |
| 7.2 技术保障 |
| 7.3 人才保障 |
| 7.4 文化保障 |
| 结论与展望 |
| 结论 |
| 展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
（5）投资者-国家争端解决（ISDS）机制转型研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 缩略语表 |
| 案例表 |
| 绪论 |
| 一、选题的背景和意义 |
| 二、研究现状 |
| 三、论文的概念界定与基本框架 |
| 四、研究方法 |
| 第一章 ISDS机制转型的起点:投资仲裁遭遇危机 |
| 一、投资仲裁是以商事仲裁为模板的ISDS机制 |
| (一)投资仲裁延续着商事仲裁的基本框架 |
| (二)投资仲裁有着多机构与多规则的特征 |
| (三)投资仲裁以商事仲裁程序解决公法争端 |
| 二、投资仲裁遭遇危机的主要表象 |
| (一)投资仲裁挑战国家管理经济社会事务的权力 |
| (二)仲裁员的独立性标准存在系统性缺陷 |
| (三)裁决不一致加深了投资规则的不可预测 |
| 三、对投资仲裁遭遇危机表象的剖析 |
| (一)危机的起源:以司法标准审视投资仲裁 |
| (二)危机的形成:“先程序后实体”思路带来问题增多 |
| (三)危机的深化:依据国内政治理论评判投资仲裁 |
| 本章小结 |
| 第二章 ISDS机制转型的原因:投资仲裁内外要素发生变化 |
| 一、ISDS机制转型是投资仲裁内部发展的要求 |
| (一)投资仲裁的启动基础由国家契约转变为国际投资协定 |
| (二)投资仲裁的审查对象从征收或国有化扩展到公共政策 |
| (三)投资仲裁的功能定位从解决争端延伸到明确规则 |
| 二、ISDS机制转型是投资仲裁外部变化使然 |
| (一)外国投资者所面对政治风险的类型发生转换 |
| (二)人权与环境因素对外国投资的影响力增强 |
| (三)为国际机制增加法治因素的呼声持续增强 |
| 三、转型是ISDS机制承载价值变迁的体现 |
| (一)主权价值的变迁:从过度的主权承诺转向回归国家主权 |
| (二)秩序价值的变迁:从突破国内秩序转向构建法律秩序 |
| (三)安全价值的变迁:对国家经济安全从忽视转向重视 |
| 本章小结 |
| 第三章 ISDS机制转型的选项:多边投资法院VS上诉机制 |
| 一、转型的选项取决于司法性与契约性的互动关系 |
| (一)增强司法性并降低契约性的选项:构建多边投资法院 |
| (二)增强司法性且尊重契约性的选项:构建上诉机制 |
| 二、构建多边投资法院:阿拉伯投资法院的经验与启示 |
| (一)阿拉伯投资法院是ISDS机制区域化的探索 |
| (二)阿拉伯投资法院是投资争端解决方式的多元选项之一 |
| (三)阿拉伯投资法院作为ISDS机制的优势与不足 |
| 三、构建上诉机制:WTO上诉机构的经验与启示 |
| (一)WTO上诉机构是准司法属性的争端解决机构 |
| (二)借鉴WTO上诉机构来构建上诉机制的主要方面 |
| (三)借鉴WTO上诉机构来构建上诉机制所面临的挑战 |
| 四、转型两选项对投资仲裁的传承与发展 |
| (一)传承:二者均延续着投资仲裁对外交保护的限制 |
| (二)传承:二者均延续着投资仲裁的投资者本位 |
| (三)发展:二者均肯定了卡尔沃主义的局部复活 |
| 本章小结 |
| 第四章 ISDS机制转型的进展:以双边投资法庭为过渡 |
| 一、双边投资法庭是欧盟应对ISDS机制转型的抉择 |
| (一)欧盟对内放弃投资仲裁是维护欧盟法的优先地位 |
| (二)欧盟对外拒绝投资仲裁并积极推广双边投资法庭 |
| (三)双边投资法庭是以欧盟法院为模板设计的 |
| 二、双边投资法庭相对于投资仲裁有着显着优势 |
| (一)基础条约将国家规制权从理论推向实践 |
| (二)双边投资法庭是符合欧盟法的ISDS机制 |
| (三)双边投资法庭可避免投资仲裁所蕴含的矛盾 |
| 三、双边投资法庭的多项制度传承自投资仲裁 |
| (一)法庭运行依靠ICSID秘书处与投资仲裁规则 |
| (二)法庭承袭了投资仲裁打击轻浮诉讼的两个程序 |
| (三)法庭仍坚持投资者本位与岔路口条款 |
| 本章小结 |
| 第五章 ISDS机制转型的趋势:动力与障碍 |
| 一、国际法为ISDS机制转型提供了理论动力 |
| (一)投资仲裁是具有过渡性的机制设计 |
| (二)国际法碎片化为ISDS机制转型提供能量 |
| (三)国际法人本化为ISDS机制转型指引方向 |
| (四)全球行政法理论为ISDS机制转型提供新视野 |
| 二、国际经济秩序转型为ISDS机制转型提供了现实动力 |
| (一)宏观:国际经济秩序由新自由主义向内嵌自由主义转型 |
| (二)微观:FDI流动方向与形式的变迁要求变革ISDS机制 |
| 三、ISDS机制转型的表层障碍:构建新机制条件不足 |
| (一)多边规则缺乏:国际投资法缺少多边协定 |
| (二)专门组织缺乏:国际投资法缺乏专门的国际组织 |
| (三)司法机关乏力:国际司法机关的管辖权有限 |
| 四、ISDS机制转型的深层次障碍:构建新机制缺少政治共识 |
| (一)珍视主权:东道国对ISDS机制转型存在三个方面担心 |
| (二)依靠政治:构建新机制比沿用投资仲裁更需要政治支持 |
| 五、对ISDS机制转型的趋势判断 |
| (一)总趋势:转型是增量进化而非激烈变革 |
| (二)趋势之一:ISDS机制将不会全面抛弃投资仲裁 |
| (三)趋势之二:ISDS机制将呈现双边为主与逐步多样化特征 |
| (四)趋势之三:构建多边投资法院将仍是理想 |
| 本章小结 |
| 第六章 ISDS机制转型:中国的立场与选择 |
| 一、中国参与ISDS机制的实践分析 |
| (一)中国接受投资仲裁为ISDS机制的条约实践考察 |
| (二)中国以投资仲裁来解决投资争端的主要实践 |
| (三)中国以投资仲裁来解决投资争端的主要特征 |
| 二、中国推进ISDS机制转型的现实动因分析 |
| (一)投资仲裁裁决不一致困扰着中国投资者 |
| (二)投资仲裁影响着中国政府行使国家规制权 |
| (三)投资仲裁无法保障中国投资者在绿地投资中的权益 |
| (四)投资仲裁无法保障中国投资者在跨国并购中的权益 |
| 三、中国是ISDS机制转型的参与者而非旁观者 |
| (一)多边:中国积极参加国际讨论并提交建议案 |
| (二)双边:《中国—澳大利亚FTA》约定将启动谈判 |
| (三)国内:中国有机构可受理投资仲裁案件 |
| 四、中国在ISDS机制转型中的独特需求 |
| (一)需要融合两种法律文化:现代法律文化与传统法律文化 |
| (二)需要平衡双重国家身份:资本输入国与资本输出国 |
| (三)需要协调两种豁免主张:绝对豁免主义与相对豁免主义 |
| 五、中国在ISDS机制转型中的应有立场 |
| (一)应遵循ISDS机制转型是增量进化的趋势 |
| (二)应以行业化的ISDS机制解决双重身份问题 |
| (三)应补齐我国投资者权益无法保障的短板 |
| 本章小结 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 作者简介及攻读博士学位期间发表的学术成果 |
| 后记 |
（6）课程思政在《投资银行实务》课程中的探索与实践（论文提纲范文）
| 一、《投资银行实务》课程的教学现状 |
| (一)注重知识和能力目标的培养，缺少德育目标的设计 |
| (二)注重专业知识的讲授，对学生思想价值的引领不足 |
| (三)注重卷面成绩的考核，缺乏对学生综合素质的评价 |
| 二、课程思政在《投资银行实务》课程中的实施过程 |
| (一)教学目标的完善—构造三维教学目标 |
| (二)教学内容的优化—思政元素的挖掘与提炼 |
| (三)教学方法的创新—思政元素的融入方法 |
| (四)教学评价体系的改革—采用多元化的考核方式 |
| 三、《投资银行实务》课程推行“课程思政”的意义 |
| (一)有利于解决专业教学与思想政治教育相脱节的问题 |
| (二)有利于激发学生学习动力，提高专业教学效果 |
| (三)有利于增强学生的就业竞争力，培养德才兼备的高质量人才 |
（7）A证券公司股权激励方案设计研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.3 研究方法与内容 |
| 第2章 股权激励理论及制度基础 |
| 2.1 股权激励概述 |
| 2.2 股权激励的理论基础 |
| 2.3 股权激励的制度基础 |
| 2.4 股权激励方案的要素 |
| 2.5 股权激励方案要素设计分析 |
| 第3章 A证券公司实施股权激励的背景 |
| 3.1 A证券公司简介 |
| 3.2 A证券公司激励机制现状及存在的问题 |
| 3.3 A证券公司实施股权激励的必要性 |
| 3.4 A证券公司实施股权激励的可行性 |
| 第4章 A证券公司股权激励方案要素设计 |
| 4.1 股权激励的目的和基本原则 |
| 4.2 股权激励的对象及模式选择 |
| 4.3 股票来源和数量分配 |
| 4.4 有效期与行权安排 |
| 4.5 股票期权的行权设计 |
| 第5章 A证券公司股权激励计划的保障机制 |
| 5.1 做好激励方案实施过程的动态管理 |
| 5.2 市场化选聘职业经理人 |
| 5.3 健全股权激励的监督机制 |
| 5.4 加强财务预算管理工作 |
| 5.5 提升从业人员综合能力 |
| 5.6 强化绩效考核工作 |
| 第6章 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（8）D证券投资银行业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路与研究框架 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究框架 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 分析工具 |
| 1.4.1 PEST模型 |
| 1.4.2 波特五力模型 |
| 1.4.3 价值链分析模型 |
| 1.4.4 外部因素评价(EFE)矩阵 |
| 1.4.5 内部因素评价(IFE)矩阵 |
| 1.4.6 SWOT分析法 |
| 1.4.7 定量战略计划矩阵 |
| 1.5 创新点 |
| 第2章 理论研究与文献综述 |
| 2.1 战略管理概述 |
| 2.2 竞争战略理论的研究 |
| 2.2.1 成本领先战略 |
| 2.2.2 差异化战略 |
| 2.2.3 目标聚集战略 |
| 2.3 相关行业文献 |
| 第3章 外部环境 |
| 3.1 宏观环境 |
| 3.1.1 政治法律环境 |
| 3.1.2 经济环境 |
| 3.1.3 社会文化环境 |
| 3.1.4 技术环境 |
| 3.2 行业环境 |
| 3.2.1 行业发展概况 |
| 3.2.2 行业发展趋势 |
| 3.2.3 行业竞争结构分析 |
| 3.3 机会与威胁 |
| 3.3.1 机会 |
| 3.3.2 威胁 |
| 3.4 外部因素评价(EFE)矩阵的建立 |
| 第4章 公司内部环境 |
| 4.1 投资银行业务介绍 |
| 4.1.1 公司简介 |
| 4.1.2 投资银行业务简介 |
| 4.2 价值链分析 |
| 4.2.1 业务承揽 |
| 4.2.2 业务承做 |
| 4.2.3 业务承销 |
| 4.2.4 客户服务 |
| 4.2.5 行业研究 |
| 4.2.6 公司基础 |
| 4.2.7 质量与风险管理 |
| 4.2.8 人力资源 |
| 4.2.9 信息技术 |
| 4.3 优势与劣势 |
| 4.3.1 优势 |
| 4.3.2 劣势 |
| 4.4 内部因素评价(IFE)矩阵 |
| 第5章 投资银行业务竞争战略选择 |
| 5.1 愿景、使命和目标 |
| 5.1.1 愿景 |
| 5.1.2 使命 |
| 5.1.3 战略目标 |
| 5.2 三种竞争战略的可行性 |
| 5.2.1 成本领先战略 |
| 5.2.2 差异化战略 |
| 5.2.3 聚焦战略 |
| 5.3 SWOT与竞争战略选择 |
| 第6章 竞争战略实施 |
| 6.1 客户服务差异化 |
| 6.1.1 客户细分与差异化覆盖 |
| 6.1.2 “全生命周期”综合金融服务 |
| 6.1.3 “全价值链”综合金融服务 |
| 6.2 业务开展差异化 |
| 6.2.1 股转业务 |
| 6.2.2 并购重组业务 |
| 6.2.3 股债业务 |
| 6.3 地域拓展差异化 |
| 6.4 行业研究差异化 |
| 6.4.1 建立行业专业专长的综合金融解决方案 |
| 6.4.2 专注信息科技行业等新兴行业 |
| 6.4.3 行业专业化能力建设 |
| 第7章 战略保障措施 |
| 7.1 加强企业文化与品牌管理 |
| 7.1.1 以“融新”为文化核心 |
| 7.1.2 明确品牌主张及内涵阐释 |
| 7.1.3 设立文化品牌管理机构 |
| 7.2 优化组织结构,加强业务协同 |
| 7.2.1 加强统筹管理与协同 |
| 7.2.2 成立客户管理部 |
| 7.2.3 提升综合化产品能力 |
| 7.2.4 强化业务支撑能力 |
| 7.3 强化风险管理 |
| 7.3.1 强化风险管理的四层架构体系 |
| 7.3.2 完善风险管理方法与实践 |
| 7.3.3 加强风险管理基础保障 |
| 7.4 完善人力资源的管理与开发 |
| 7.4.1 完善人力资源规划 |
| 7.4.2 加强人才队伍建设 |
| 7.4.3 完善有效的分配、激励体系 |
| 7.5 加大信息化建设 |
| 7.5.1 信息化定位与规划 |
| 7.5.2 信息化需求与组织管理 |
| 7.5.3 信息化投入 |
| 第8章 结论与展望 |
| 8.1 结论 |
| 8.2 展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（9）A证券公司全面预算管理的研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究问题的提出 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究问题的提出 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 理论意义 |
| 1.2.2 实践意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 全面预算管理体系构建的研究 |
| 1.3.2 全面预算管理与成本控制的研究 |
| 1.3.3 全面预算管理与战略导向的研究 |
| 1.3.4 文献评述 |
| 1.4 研究内容、方法与技术路线 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 技术路线 |
| 2 全面预算管理发展与相关理论 |
| 2.1 全面预算管理的发展演变 |
| 2.2 全面预算管理概念界定及相关理论基础 |
| 2.2.1 全面预算管理内涵 |
| 2.2.2 全面预算管理的主要理论基础 |
| 3 A证券公司全面预算管理情况、问题及原因分析 |
| 3.1 A证券公司概况 |
| 3.1.1 A证券公司发展规模 |
| 3.1.2 A证券公司组织架构 |
| 3.2 A证券公司全面预算管理情况 |
| 3.2.1 全面预算体系 |
| 3.2.2 全面预算管理的机构设置和管理分工 |
| 3.2.3 全面预算管理的编制模式与业务结构的匹配程度 |
| 3.2.4 全面预算管理的预算执行、调整及分析 |
| 3.2.5 全面预算管理的考评与激励 |
| 3.3 A证券公司全面预算管理中存在的主要问题 |
| 3.3.1 战略导向不够明确 |
| 3.3.2 经营预算松弛 |
| 3.3.3 成本费用预算编制松弛 |
| 3.3.4 预算执行中缺乏良好的动态执行监督 |
| 3.4 A证券公司全面预算管理问题的原因剖析 |
| 4 A证券公司全面预算管理优化 |
| 4.1 基于解决问题的优化基础分析 |
| 4.1.1 管理基础 |
| 4.1.2 竞争环境 |
| 4.1.3 战略发展要求 |
| 4.2 A证券公司全面预算管理优化方案的总体设计 |
| 4.2.1 预算目标的优化 |
| 4.2.2 预算投入产出效率优化 |
| 4.2.3 收入预算编制的优化 |
| 4.2.4 费用预算编制优化 |
| 4.2.5 预算执行的优化 |
| 5 全面预算管理优化方案在经纪业务中的具体应用 |
| 5.1 基于战略目标确定预算目标 |
| 5.2 利用经纪业务DEA分析来指导预算分配 |
| 5.2.1 效率测算方法及指标的选择 |
| 5.2.2 样本选择 |
| 5.2.3 数据的适用性 |
| 5.2.4 A证券公司效率评价结论及分析 |
| 5.2.5 由效率分析结果调整预算投入 |
| 5.3 以作业成本法为基础的精细化费用预算编制 |
| 5.3.1 确定作业中心 |
| 5.3.2 资源成本库的建立 |
| 5.3.3 确认作业动因率 |
| 5.3.4 作业基础预算编制及预算控制 |
| 5.4 预算执行与预算调整优化 |
| 5.4.1 预算执行信息系统的优化 |
| 5.4.2 预算调整流程的优化 |
| 6 结论、不足与展望 |
| 6.1 主要结论 |
| 6.2 研究不足与展望 |
| 6.2.1 研究不足 |
| 6.2.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 个人简介 |
| 校内导师简介 |
| 校外导师简介 |
| 致谢 |
（10）对外直接投资中的政治与经济互动关系研究 ——对中国、日本对外直接投资的政治经济学考察（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| abstract |
| 绪论 |
| 一、选题说明 |
| (一)选题背景与目的 |
| (二)研究方法 |
| (三)研究意义 |
| (四)本文的创新与不足 |
| 二、相关概念的界定与辨析 |
| (一)对外直接投资 |
| (二)经济外交与投资外交 |
| (三)国家利益 |
| 三、文献综述 |
| 第一章 对外直接投资的理论与发展 |
| 第一节 对外直接投资与跨国公司 |
| 一、跨国公司与OFDI |
| 二、OFDI的分类 |
| 第二节 对外直接投资理论的发展 |
| 一、经济学视野 |
| 二、国际政治经济学视野 |
| 第三节 对外直接投资发展历程 |
| 第四节 对外直接投资的影响因素 |
| 本章小结 |
| 第二章 关于对外直接投资中政经互动的一般分析 |
| 第一节 对外直接投资的经济效应 |
| 一、OFDI与母国经济 |
| 二、OFDI与经济全球化 |
| 第二节 对外直接投资的政治效应 |
| 一、OFDI对双边关系的影响 |
| 二、OFDI与地缘政治 |
| 第三节 政治因素与外交策略与对外直接投资 |
| 一、平稳安定的双边关系有利于OFDI |
| 二、政治冲突对OFDI产生负面影响 |
| 本章小结 |
| 第三章 关于日本OFDI的政治经济学考察 |
| 第一节 从国家利益角度回顾日本OFDI的历史变迁 |
| 一、经济效益优先,OFDI促进日本复苏为经济大国 |
| 二、谋求政治大国,外交战略转型与对外投资调整:OFDI的停滞和调整阶段(1991-1999) |
| 三、OFDI新时期:OFDI的新衰退和恢复发展阶段(2000-至今) |
| 第二节 日本OFDI中的政经互动 |
| 一、 “美日同盟”与日本OFDI |
| 二、中日关系曲折中的OFDI波动 |
| 三、美日贸易摩擦与日本对美投资 |
| 四、重在谋求政治影响力的东南亚直接投资 |
| 本章小结 |
| 第四章 关于中国OFDI的政治经济学考察 |
| 第一节 中国OFDI的历史发展 |
| 一、中国OFDI的规模发展 |
| 二、中国OFDI主要行业现状 |
| 三、中国OFDI的驱动因素 |
| 四、中国OFDI的影响因素 |
| 第二节 中国OFDI中的政经互动 |
| 一、双边投资协定与中国OFDI |
| 二、双边政治关系影响中国OFDI |
| 三、外交活动影响中国OFDI |
| 四、国际政治环境与OFDI |
| 第三节 关于中国OFDI格局的政治考量 |
| 一、投资周边:通过经济外交,稳固区域经济一体化与周边安全 |
| 二、投资欧美:强调合作共赢,推动构建新型大国关系 |
| 三、投资发展中国家:承担大国责任,构建人类命运共同体 |
| 第四节 当前中国OFDI面临的新挑战 |
| 一、世界范围内的跨国投资阻碍增多 |
| 二、多边投资框架仍未有效建立 |
| 三、OFDI回报率逐年下降 |
| 四、国内经济结构面临调整 |
| 本章小结 |
| 第五章 “一带一路”视野下中国OFDI与经济外交 |
| 第一节 “一带一路”倡议的产生背景及战略意义 |
| 一、产生背景 |
| 二、战略意义 |
| 三、发展现状 |
| 第二节 中国对“一带一路”沿线直接投资格局现状 |
| 一、“一带一路”沿线OFDI的发展与现状 |
| 二、“一带一路”背景下的投资外交 |
| 第三节 亚洲基础设施投资银行:“一带一路”背景下投资外交的重要支撑 |
| 一、亚投行成立背景 |
| 二、亚投行的战略意义:“一带一路”投资外交的重要依托 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 一、结论与政策建议 |
| (一)以OFDI带动经济外交,进而促进全面外交,服务开创中国特色大国外交新局面 |
| (二)围绕外交总体布局,主动完善经济外交,促进OFDI,保护海外经济利益 |
| 二、未来研究方向 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、投资银行理论与实务(一)投资银行概述（论文参考文献）
- [1]投资银行理论与实务课程实训环节教学改革措施[J]. 王丽娜,潘永强,叶成徽. 高教学刊, 2021(25)
- [2]券商研究能力对竞争力的影响研究 ——以天风证券为例[D]. 黄海舟. 浙江大学, 2021(09)
- [3]加拿大基础设施PPP模式研究[D]. 刘琨. 吉林大学, 2021(12)
- [4]中国银行YT分行投资银行业务竞争战略研究[D]. 孙艺榕. 山东财经大学, 2021(12)
- [5]投资者-国家争端解决（ISDS）机制转型研究[D]. 魏德红. 吉林大学, 2020(03)
- [6]课程思政在《投资银行实务》课程中的探索与实践[J]. 许竹. 商业经济, 2020(11)
- [7]A证券公司股权激励方案设计研究[D]. 黄涛. 南京大学, 2020(09)
- [8]D证券投资银行业务竞争战略研究[D]. 肖富伟. 山东大学, 2020(05)
- [9]A证券公司全面预算管理的研究[D]. 刘春玉. 北京林业大学, 2020(02)
- [10]对外直接投资中的政治与经济互动关系研究 ——对中国、日本对外直接投资的政治经济学考察[D]. 胡云莉. 外交学院, 2020(08)