一、罗马尼亚宏观经济政策的实施过程和外汇改革（论文文献综述）
文世芳[1]（2017）在《中国共产党对境外发展经济经验的认识与借鉴（1976-1984）》文中研究表明改革开放是中国共产党历史上的一次伟大觉醒,正是这个伟大觉醒孕育了新时期从理论到实践的伟大创造。总结历史上封闭保守的深刻教训,勇于面对中国与世界各主要国家和地区之间的巨大差距,充分认识到关起门来搞建设行不通、闭关自守实现不了工业化和现代化,虚心学习和借鉴境外发展经济经验,是这个伟大觉醒的重要内容,对探索和建设中国特色社会主义,推动社会主义现代化进程发挥了不可替代的作用。中国特色社会主义道路、理论、制度,是在中国历史文化的基础上探索而成,从改革开放之初一步一步摸索而来。探求中国社会主义现代化建设成功的经验、存在的问题及解决办法,可以从改革开放史中寻求历史的逻辑、问题的病灶和成功的钥匙。因此,从改革开放之初对境外发展经济经验的认识和借鉴考察中国特色社会主义道路的形成,从开放和改革的相互关系及国际经验视角探求改革开放开启并获得成功的原因,对当前全面推进深化改革,不断发展和完善中国特色社会主义具有独特的重要意义。这些正是论文致力于探求的深层次问题。论文包括绪论、正文四章和小结。绪论,主要介绍论文的选题缘由、意义,研究的现状、问题,研究的资料准备、特点,研究的方法、思路,研究的目标、方向。第一章,主要讨论学习借鉴境外发展经济经验的历史背景。“文化大革命”结束后,世情国情党情发生了深刻变化。考察整个社会,国民经济遭受重创,人民生活在温饱线上长期徘徊,社会各界渴望变革;考量党内状况,使命意识空前觉醒,执政危机意识日渐浓厚,全党洋溢着把“文化大革命”耽误的时间抢回来的情绪;环顾世界局势,世界政治格局寻求新的平衡,在两极格局下存在寻求多极化的内在张力,资本主义国家经过迅猛发展后进入滞胀阶段,亟需产业转移,新兴工业化国家和地区的崛起树立了发展榜样,调整和改革成为社会主义国家的潮流。特定的历史条件,给中国指明了方向:旧的道路难以为继,变革已是民心所向,国际形势为迎接中国融入世界大家庭、登上国际大舞台提供了历史契机。一种历史的合力,悄然引导着中国朝着改革与开放的道路走去,学习借鉴境外发展经济经验的历史条件生成。第二章,主要讨论从“文化大革命”结束到十一届三中全会期间中共逐渐扩大对外交流,冷眼向洋看世界,以世界为参照作出改革开放的伟大决策。“文化大革命”结束后,中共党内和思想理论界对“文化大革命”的反思和对国家前途命运的思考已经不可抑制。中共高层从战争的阴影中走出来,对世界局势作出新的研判,认为存在长时段和平发展的可能。在对历史的反思中,中共又逐渐从“左”的迷雾中走出来,开展实践是检验真理的唯一标准讨论,工作重心开始务实地朝着社会主义现代化建设倾斜。在此基础上,以邓小平为代表的中国共产党人开始了学习借鉴境外发展经济经验的初步行动,党和国家领导人主动出访“触摸世界”、把握世界发展脉搏,派出大批对外考察的“侦察兵”了解世界各国发展经验和研究中国应有的对策,部署理论界召开世界经济讨论会研究国外情况。特别是派团对外考察是中共高层的重大战略举措。中央政治局从听取和讨论考察汇报开始,改革开放的思想在酝酿中逐渐生根发芽,经过1978年国务院务虚会和中央工作会议的两次大讨论,改革开放决策呼之欲出。第三章,主要讨论十一届三中全会后中共经过对盲目冒进的反思,在国民经济调整中深化对学习借鉴境外发展经济经验的认识,提出“中国式的现代化”思想的过程。经过1979年对盲目引进和吸收外资的反思,在对国民经济调整的思考、讨论以及初步实施中,中共对学习借鉴境外发展经济经验进行了总结深化,制定了更加科学更具操作性的对外引进规定、吸收外资政策、对外考察办法、国民经济计划。在学习借鉴境外发展经济经验,结合中国实际进行的改革试点和探索中,中共对建设四个现代化有了更深层的认识,在政策上、试点上、理论上都有重大的转变。在政策上,提出经济政策的三大转变,要求逐步实现经济政策和经济制度转型;在试点上,创办经济特区,使借鉴境外发展经济经验从某个领域的试点转换为更深层次的综合性改革试点;在理论上,从四个现代化转变为“中国式的现代化”,将“中国式的现代化”作为统领学习借鉴境外发展经济经验,结合中国实际,探索中国社会主义现代化建设道路的指导性思想。第四章,主要讨论随着改革开放的不断推进,学习借鉴境外发展经济经验,逐步由引进技术、外资和管理经验,朝着更深层次的经济体制改革理论与实践、国际组织发展经济经验以及引进国外智力发展和深化,并最终推动确立社会主义商品经济体制改革目标的过程。结合中国实际,探索适合中国的经济体制改革目标模式,是学习借鉴境外发展经济经验的重要内容和目标。在中共高层的支持和部署下,苏东社会主义国家经济体制改革经验和理论以及联邦德国市场社会主义理论和法国经济计划化理论等,成为中国考察和学习借鉴的重点内容。布鲁斯和奥塔·锡克等东欧经济学家的来访,在中国掀起研究社会主义经济模式和改革理论的热潮。在改革开放实践的锻炼和理论探讨的熏陶中,中国新一代经济理论人才终于在1984年莫干山会议上崛起,逐渐承担起为改革建言献策的使命。在和思想理论界的良性互动中,中共终于克服各种困难,出台《关于经济体制改革的决定》,确立社会主义商品经济体制的改革方向。这标志着“文化大革命”结束后中共对中国经济改革发展方向的探索获得巨大成功,以经济体制改革方向为重点的学习借鉴境外发展经济经验取得重大的阶段性成果。在新的历史条件下,以巴山轮会议为标志,中共学习借鉴境外发展经济经验进入新的历史阶段。小结,主要对论文作一概括性总结,集中探讨境外发展经济经验是如何被中共重视、学习和吸收,形成了什么样的原则和路径;究竟在中国的改革开放进程中发挥了哪些重要作用、产生了哪些重大影响;积累了哪些重要历史经验,对当前中国的改革发展有哪些重要启示。为确保学习借鉴境外发展经济经验取得好的效果,中共在探索之中确立和完善了自力更生为主、积极争取外援,取长补短、保持优势,多方学习、反复比较,解放思想、谨慎渐进等基本原则;形成了从境外经验的学习了解、到决策层多渠道掌握信息、到中共高层利用境外经验进行决策、到中层和基层干部掌握境外先进经验的上下贯通、良性互动的路径。学习借鉴境外发展经济经验在推动改革开放和社会主义现代化进程中发挥了重要作用:改变对境外发展经济经验的认识成为改革的先声;推动了改革开放决策出台和具体政策不断完善;促进了社会主义观和社会主义现代化理念的突破;提出社会主义商品经济体制,发展了马克思主义政治经济学。在改革进入攻坚期和深水区的历史关头,分析研究改革开放初期中国共产党学习借鉴境外发展经济经验的历史,能带来深刻的启示。它告诉我们,改革应该如何优化调查研究,如何加强顶层设计,如何重视基础性工作。
刘坤[2]（2012）在《金融全球化背景下俄罗斯中东欧转轨国家金融发展与金融安全》文中提出1970年代以来随着金融全球化的发展,发达国家纷纷推行金融自由化,解除金融管制；发展中国家也逐步放开国内金融市场,取消信贷管制、利率管制,实行银行私有化、资本账户自由化。多数转轨国家根据“华盛顿共识”实施了一系列金融改革、自由化的措施,包括把商业银行从中央银行分离,取消货币兑换限制,实施利率自由化,对国有银行实行结构重组和私有化,允许设立新的银行等。同时,建立起基本的银行监管制度,实行新的银行法和监管法律。在金融业对外开放方面,许多转轨国家取消了跨境股票和债券投资的限制,允许外资银行进入,实现了资本账户自由化。银行和证券市场发挥了金融中介、市场配置资源的作用。转轨国家金融业发展的一个特点是对外资的依赖。在中东欧国家,外资银行居于主导地位。在俄罗斯,银行大量借入外债。国际资本的流入补充了转轨国家储蓄和投资的缺口,提供了必要的资金,满足了消费和投资需求。在转轨国家经济增长和金融深化的同时,也出现了各种金融隐患。例如,资本流入催生了东道国资产泡沫,对转轨国家宏观经济管理造成压力,也增加了金融监管的难度。在国际经济形势发生变化时,国际资本出现逆流,势必对转轨国家金融业产生冲击。而且,随着金融全球化的不断发展,金融危机发生的频率也越来越高,对转轨国家的金融发展和金融安全构成直接威胁。本文对金融全球化背景下转轨国家金融业的发展、金融安全及金融全球化的影响等内容进行了深入分析研究,主要内容如下：第一章是导论,说明了选题背景和研究意义,概括了国内外研究现状,阐明了论文的研究方法,对全文的研究内容和基本框架做了介绍。第二章为金融全球化、金融发展与金融安全相关理论。首先,讨论了金融全球化的有关理论,回顾了金融全球化的发展历程。其次,讨论了金融发展理论,并分析了金融发展与金融全球化的关系。最后,探讨了金融安全的有关理论,分析了金融全球化与金融安全、金融危机与金融安全以及金融监管与金融安全的关系。第三章分析金融全球化背景下俄罗斯和中东欧转轨国家金融业发展。首先,分析了转轨国家银行业的发展历程,包括银行业的改革与对外资开放。其次,分析了转轨国家证券市场的发展历程,包括股票债券市场的发展以及外资进入转轨国家资本市场的情况。最后,分析了转轨国家金融业发展与经济增长的关系,指出了转轨国家金融结构的特点,即转轨国家金融业以银行为主,而不是以市场为主的发展模式,随后探讨了转轨国家金融发展对经济增长的促进作用。第四章探讨金融全球化与俄罗斯中东欧转轨国家金融安全问题。首先,回顾了转轨国家资本账户开放和资本流入的情况,特别分析了转轨国家资本流入的结构特征。其次,分析了外资与转轨国家银行业稳定性的关系。论文以俄罗斯为案例,分析了银行业利用外资的影响因素,讨论了政府实施资本管制措施的有效性。论文还分析了外资与转轨国家证券市场稳定性的关系,采用VAR模型重点分析了俄罗斯股票市场与全球资本市场之间的联动性。第五章分析俄罗斯和中东欧转轨国家宏观经济政策与金融安全问题。首先,探讨了金融全球化背景下宏观经济稳定的重要性。其次,讨论了财政货币政策在维持转轨国家金融安全方面的作用。金融全球化背景下,为了减少国际资本流动损失,转轨国家应当实施反周期的财政货币政策,从而确保本国金融稳定性。最后,分析了2008年全球金融危机背景下转轨国家应对危机的宏观经济政策,以及后危机时期转轨国家的宏观经济政策。第六章研究金融全球化背景下俄罗斯和中东欧转轨国家金融监管问题。首先,分析了转轨国家对银行业和资本市场的监管以及资本管制的情况。其次,讨论了2008年金融危机时期转轨国家对于金融部门的救助措施。最后,探讨了后金融危机时期金融监管的国际协调和合作。第七章对全文做了总结,并且阐述了俄罗斯中东欧转轨国家金融一体化与金融安全问题对于中国的启示。通过研究,本文得出以下几点结论：（1）金融全球化背景下转轨国家金融安全,受到内外两种因素的影响。资本流入推动了东道国消费和投资增长,但是也容易导致通货膨胀、经常账户赤字和外债高筑等不稳定因素,致使宏观经济偏离均衡轨道,造成金融隐患。一旦国际国内经济出现波动,国际资本逃往安全港,大量流出东道国,致使宏观经济形势逆转,本币贬值,股票和房地产价格下跌,甚至引发经济金融危机。在金融全球化背景下,稳健的宏观经济管理、审慎的金融监管,是转轨国家从金融全球化中受益的条件。（2）金融全球化背景下转轨国家宏观稳定性至关重要。在金融全球化背景下,恰当的财政货币政策对于维护转轨国家宏观经济稳定性、防范金融风险具有重要作用,具体表现在两个方面：一是在金融投机爆发前抑制金融投机的发生,二是在金融投机爆发后减轻金融危机对国内经济的冲击。为实现可持续的经济增长,转轨国家需要实施反周期的经济政策,在繁荣时期避免资本过度流入,遏制通货膨胀以及过度消费；而在国际需求大幅下滑、经济衰退时期实施积极财政政策和宽松货币政策支持实体部门,刺激国内需求增长,从而推动经济复苏,维护本国金融安全。（3）转轨国家金融发展与金融安全具有相关性。维护金融安全,防范金融危机,是促进转轨国家金融健康发展的重要前提。实践表明,转轨国家金融业的发展离不开良好的、安全的金融环境。反之,当转轨国家爆发金融危机时,会对本国的金融发展造成严重的破坏。另一方面,转轨国家金融发展,不仅仅是银行业、证券市场的规模扩张,还包括金融制度的建立和完善。金融制度的发展和完善将促进转轨国家的金融安全。因此,转轨国家的金融发展和金融安全相互影响,相互促进,密不可分。（4）转轨国家审慎的金融监管对于维护金融安全不可或缺。政府应当实施审慎的银行业监管、证券市场监管,在必要时可以采用可行的资本管制措施。对于转轨国家来说,国际资本流入导致银行业信贷快速增长。过快的贷款增长对于转轨国家金融安全产生了不利影响,需要监管当局采取措施加以限制。本文的主要贡献在于：（1）本文认为转轨国家金融安全并不仅与金融全球化背景下国际资本流动以及全球金融监管体制等外部因素有关,而且与转轨国家内部因素包括宏观经济政策以及金融监管政策措施等密切相关。（2）发挥政府作用,实施稳健的宏观经济管理、审慎的金融监管,对于转轨国家金融稳定至关重要。但是,不同转轨国家在发挥政府作用方面存在着较大的差别。这在一定程度上,决定了转轨国家金融稳定性的差异。
高波[3]（2020）在《“一带一路”建设中的对外直接投资风险研究》文中研究指明2013年,习近平主席提出建设“一带一路”倡议。2015年3月,中国政府制定发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》。随着“一带一路”建设的持续推进,中国十分重视加强同沿线国家和地区的贸易和资金往来,共同深化“一带一路”国际合作,齐力打造人类命运共同体。对外直接投资是我国推进“一带一路”建设中的重要内容,截至2018年末,中国对“一带一路”沿线国家投资存量达到1728亿美元。但是中国在“一带一路”建设中的对外直接投资存在很大的投资风险,因此,如何有效识别、评估和防范投资风险成为“一带一路”建设中迫切需要解决的问题,对推进“一带一路”建设具有重要意义。自“一带一路”倡议提出以来,中国对沿线国家直接投资始终保持着较高的增长率,其进展过程体现如下特征:规模不断扩大但逐步趋缓;区位分布广泛但主要集中在亚洲国家;行业日趋多元化、升级化;承包工程和并购项目持续增多。中国企业对“一带一路”沿线国家直接投资主要是出于寻求市场、获取资源、寻求效率、寻求技术和提升竞争优势等原因。在“一带一路”沿线的直接投资为中国企业创造了发展机遇。但是,中国企业也遇到了东道国政治条件复杂、企业融资渠道有限、东道国的限制、法律制度存在差异、外部因素导致竞争博弈加剧等制约因素。防范“一带一路”建设中的对外直接投资风险,首先要清晰地识别可能遇到的风险。对外直接投资风险就是企业进行对外直接投资时,可能对企业目标的实现造成不利影响的不确定性,通常具有客观性、损失性、不确定性和可测性等特征。企业的风险识别过程较为复杂,对投资风险的识别要遵守可行性原则、成本收益原则、灵活性原则、综合性原则、系统性原则。通过从国家、企业两个维度,对“一带一路”背景下企业对外直接投资过程中的风险源进行辨别,构建如下风险识别体系:宏观环境风险（包括政治风险、经济风险、社会文化风险和自然灾害风险）和企业层面风险（包括竞争风险、投资风险、管理风险）,这些风险具有政治风险占比更高、地区集中导致的风险高、风险管控难度大、风险的损失性更大等特征。中国在“一带一路”建设中对沿线国家进行投资,沿线各国发展程度各异,与我国的经济关联程度差别也较大。从东道国视角评估中国企业“一带一路”建设中的对外直接投资风险,选择“一带一路”沿线33个可获取数据的国家作为研究对象,运用CROIC-IWEP国家风险评级方法（包含5个一级指标和41个二级指标）。通过对二级指标原始数据进行标准化处理,用熵值法测算各个二级指标的离散程度和相应权重矩阵,进而得到各国的风险评分。综合了经济基础、偿债能力、社会弹性、政治风险和对华关系等因素,评价结果显示新加坡、以色列、捷克、匈牙利等国家风险较小;马来西亚、俄罗斯、罗马尼亚和中亚国家的风险可控;东南亚国家投资风险较高,缅甸、菲律宾、越南、老挝等国家排名靠后;埃及、伊拉克、蒙古排在末端,风险高于其他“一带一路”沿线国家。为了进一步管理风险、控制风险,需要从企业视角评估“一带一路”建设中的对外直接投资风险。运用模糊层次分析法（F-AHP）确定出风险权重,并结合“最大隶属度法”得出企业面临的风险程度。评估显示我国企业“一带一路”对外直接投资风险的总得分为72.23分,处于“较高”风险等级。具体来看,宏观环境风险和企业层面风险两个二级指标均在“较高”等级区间内,相比宏观环境风险,企业内部风险稍高一些。影响宏观风险的因素中政治、经济、社会文化、自然灾害四个因素的得分逐个递减,政治风险和经济风险处在“较高”等级,社会文化和自然灾害处在“中”等级,说明政治、经济风险是影响宏观环境风险的重要因素。在此基础上,选取了政治、经济、社会文化、企业自身风险的代理变量作为解释变量建立回归模型,剖析各风险因素对企业绩效的实际影响。中国企业目前对外直接投资风险管理水平总体偏低,需要构建一套系统的、能够提升企业风险管理效率的风险防范体系,为“一带一路”背景下企业进行对外直接投资提供有效保障。首先,要建立风险评估系统,在风险识别基础上对不同类型的风险做出定量评估;其次,要建立风险预警系统,同时借助计算机系统,获取相应的预警信号;最后,要构建风险处置系统,企业应结合自身情况,对不同等级的风险采取相应的风险处置措施。从企业角度,应制定科学的对外直接投资策略,实施高效的内部风险管控,全面提升企业综合竞争力。从国家角度,应建立法律保障制度,提供对外直接投资保护,完善信息服务平台,加强金融领域支持,鼓励自主创新。
刘洋[4]（2014）在《前苏东国家与中国经济体制转轨模式的比较研究》文中认为传统社会主义国家的经济体制转轨一直以来是国内外学界理论研究的热点问题，特别是在中国的改革开放和前苏东国家的剧变后，这些国家分别走上了不同的市场化转轨道路，由此形成了截然不同的转轨模式与转轨绩效。对此，一些学者坚持认为，以中国为代表的采取渐进式转轨的国家，因其在市场化改革过程中选择了正确的转轨方式和政策，从而实现了转轨过程中经济的持续高速增长；而受“新自由主义”和“华盛顿共识”的影响，以俄罗斯为代表的前苏东地区的转轨国家，则多数采取了“休克疗法”的激进转轨方案，从而造成了这些国家在转轨伊始严重的经济衰退。另一些学者则认为，经济转轨的不同初始条件是引致这些国家在未来的转轨过程中具体模式和路径差异的根本原因。然而，由于“激进”或“渐进”的转轨方式所形成的经济绩效差异更直观地被中国遥遥领先的经济增速所表现出来，这使得“转轨方式决定论”的观点一度受到了更为广泛的关注。进一步地，作为对中国改革开放过程中经济社会发展经验总结的“中国模式”也被认为是具有普遍适用意义的、经济转轨的最优模式和路径。尽管如此，看似盖棺定论的研究“共识”实则是基于市场化转轨以来不同国家绩效差异的表象而对经济转轨过程的一种经验论认识。它忽略了同样作为一种制度变迁过程的，经济体制转轨的初始条件，从而割裂了转轨国家在体制转型与经济发展过程中的结构、组织与制度的演化过程。随着转轨经济市场化与全球化进程的深入，基于“转轨方式决定论”思维进路的“激进”与“渐进”的两分法已经不足以独立地解释经济转轨问题的全部。而基于“中国模式”的研究视角尽管能够结合中国市场化改革与经济增长的现实场景而对渐进式的转轨过程进行较为直观的解释，但作为经济转轨的特殊性个案，“中国模式”则无法对其它转轨国家的制度变迁与经济发展提供一个客观全面的分析框架。本文以转轨经济学为选题语境，综合运用转轨经济学、制度经济学、发展经济学，以及比较体制研究等相关经济学科的理论研究方法，在对前苏东国家与中国经济改革和转轨的历史主义的制度分析基础上，主要就这些国家经济体制转轨的不同模式展开比较研究。为了突破以往类似的许多研究中对相关问题形成的错误的思维定势，本文以时间为主线对不同转轨国家从计划体制的形成到现今在后危机时代的制度改革进行了大跨度的历史回顾。其中包含了对这些国家传统计划经济体制的差异性所进行的考察；市场化转轨初期不同的转轨模式与转轨政策的比较；市场化转轨与全球化接轨互动过程中的战略选择和后危机时代持续改革与转型发展的探讨；对转轨国家体制转型与经济发展过程中不同转轨模式的形成与演化的重新认识，并基于长期、动态的视角对转轨绩效进行的客观评判；以及对转轨经济的政府职能转型、腐败治理和政治发展等问题的关注。笔者希望借助对上述问题的分析，通过“转轨——接轨”与“转轨——发展”的双重视角，系统阐释转轨国家在制度变迁与经济发展中转轨模式的差异性及其动态演化过程，进而更全面、清晰地理解包括中国在内的所有转轨国家在经济改革、转轨与发展中形成的特定模式和路径。笔者坚信，本文的分析将在不断丰富转轨经济问题研究的同时，也对转轨国家未来的改革与发展提供一定的理论指导。全文一共分为七章，每章内容具体如下：第一章是导论部分。首先通过对前苏东国家与中国自转轨以来市场化改革与经济发展的简要回顾来引出本文研究的主题。其次，是对本文研究的理论价值和现实意义的探讨。最后，就本文的选题语境、研究范围与研究方法进行简要介绍。第二章是理论回顾与文献综述部分。由于本文对经济转轨模式的比较研究主要基于一个历史主义的制度分析框架，所以，笔者围绕经济学研究中不同学派和代表性学者对制度问题的分析或制度理论展开概括性地回顾。在此基础上，本文对有关经济体制转轨研究的主要国内外文献分门别类地进行系统梳理，进而为后文的研究工作提供一个坚实的理论基础。第三章主要对转轨前的这些传统社会主义国家不同的计划体制进行深入研究。笔者围绕对不同计划体制及其改革过程的分析，指出这些国家经济转轨初始条件的差异所在，并以此为研究出发点，进一步挖掘转轨国家从“计划”到“市场”过程中不同转轨模式与转轨路径选择背后深层的制度因素。第四章围绕经济转轨的驱动机制、遗传与选择机制，以及市场化转轨初期不同国家采取的具体转轨方式和政策来综合比较经济体制转轨的不同模式。笔者根据前苏东国家与中国在市场化过程中不同的转轨方案与制度安排，结合当时转轨经济的具体情况，对激进式转轨的“休克疗法”，以及以“双轨制”为代表的渐进式改革与“中国模式”等问题进行了重新的认识与思考。第五章以“转轨——接轨”为研究视角，一方面，详细介绍市场化转轨与全球化接轨互动过程中转轨经济参与全球化进程的战略选择，并进一步阐释不同的市场化转轨模式对这些国家的全球化发展战略所产生的影响。另一方面，结合当前全球后危机时代的大背景，在具体介绍转轨国家应对和处理全球经济危机所采取的政策措施的同时，深入剖析这些国家在市场化改革、经济结构与发展方式上存在的各种问题。第六章以“转轨——发展”为研究视角，基于对转轨国家在体制转型与经济发展过程中不同转轨模式的动态演化分析，以及市场化以来这些国家长期转轨绩效的客观评价，深入探讨不同的转轨模式与路径对转轨经济长期增长的具体影响。此外，笔者对转轨国家的政府职能转型、腐败治理、市场化与政治发展等议题也给予了特别的关注，进而寻求这些国家的经济转轨与其未来发展和现代化之间的内在联系。第七章是对本文研究的总结与评述。笔者在全文研究的基础上，详细给出了本文研究的主要结论和基本观点，并对以往研究存在的一些偏见和误解，以及有关转轨经济未来改革与发展的基础性共识或一般性的政策建议进行了评述和展望。最后是对本文可能存在的理论创新与不足之处的总结和归纳。
李卢霞[5]（2009）在《FDI、制度变迁与经济增长 ——一个基于转型经济国家的研究》文中认为随着区域经济一体化和全球化趋势的发展，FDI在一国经济发展中越来越具有举足轻重的地位。FDI的资本积累效应、FDI的技术溢出效应、FDI的产业结构升级效应，得到了普遍的重视，相对于这些“显性效应”，FDI的制度变迁效应得到了较少关注，近年来，随着流向新兴市场的FDI数量不断增加，FDI的这一隐性效应开始受到重视。对于正处在制度转型期的国家来说，允许外资进入本身就是一种制度创新，引入外资意味着引进了一种新的投资主体、新的分配理念、新的资源分配方式和新的企业制度，这一局部的制度安排以“推”（强制性制度变迁作用）和“拉”（诱致性制度变迁作用）两种力量促进了和正在促进这些国家制度转型的速度，降低了这些国家制度转型的成本。把制度纳入经济增长研究的范畴，贯穿于马克思主义经济学和西方经济学研究的始终，要素积累、技术进步、教育水平、资源配置、宏观经济稳定、法制效率、国际贸易甚至宗教信仰都先后被纳入经济增长的理论框架。新制度经济学派认为，经济增长的根本原因是制度的变迁，这一点在制度转型的国家应尤为突出。2007年的“次贷危机”诱发了全球“金融海啸”，使得中东欧和独联体国家深陷危机。抑制衰退、降低经济波动成为发展的当务之急，在这些转型国家解析危机、寻找根源的时候，FDI似乎又成了经济波动的助推器而非增长的推动力，FDI正扮演着一个“成也萧何，败也萧何”的角色，深入探讨FDI与一国经济波动的内在联系，又回到制度这一最根本的原因上。同时，FDI与经济波动关系的研究，从注重对增长过程的关注这一角度拓展了以往对经济增长研究单注重趋势的传统，一方面切合热点，另一方面也拓展了经济增长问题研究的视角。本文尝试性地在转型经济的特定环境中探讨了FDI对转型国家制度变迁的影响，并将制度变迁因素纳入FDI与转型国家经济增长与经济波动关系的理论分析与实证研究中。在此基础上，总结了转型国家FDI、制度变迁与经济增长和经济波动关系对中国利用FDI的若干启示。全文共分九章，各章主要内容如下：导言部分介绍了本文选题的理论意义与现实意义，对论文的研究方法、技术路线、主要创新和不足之处做了说明，并对制度与制度变迁的概念做了界定。第一章为文献综述，系统梳理了国内外FDI与制度变迁，FDI、制度变迁与经济增长，FDI、制度变迁与宏观经济波动的相关研究文献，并做了归纳和评述。第二章对中东欧和独联体国家利用FDI的历史与现状进行了全面、详尽的考察，并对两类国家利用FDI的情况进行了比较。作者利用实际数据和相关资料，选取波兰、捷克、匈牙利3个有代表性的中东欧国家和俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦3个有代表性的独联体国家，从各国利用FDI的经济背景（各国经济私有化进程）、FDI的流入阶段、FDI的投资方式、FDI的行业分布、FDI的来源地区／国别、吸引FDI的优惠政策、主要投资商几个方面进行了详尽考察，并对各国利用FDI的情况进行了总结。比较分析发现两类国家在主要引资因素、利用外资的规模、FDI的产业结构、FDI的来源地区／国别几个方面存在差异，总结起来，可以说流入中东欧国家的FDI基本上属于“制度导向型”，而流入独联体国家的FDI基本上属于“资源导向型”。第三章首先阐述了FDI在转型国家制度变迁过程中发挥作用的一般原理：FDI影响转型国家制度变迁的过程既存在“诱致性制度变迁”的作用，也存在“强制性制度变迁”的作用；既在宏观制度变迁层面发挥作用，也在微观制度变迁层面发挥作用；FDI进入也通过影响转型国家意识形态这一途径间接作用于转型国家的制度变迁过程；FDI对制度变迁的影响是一连续过程，该过程存在路径依赖。在此基础上，从宏微观两个层面详尽分析了FDI对转型国家制度变迁的作用。宏观层面，主要体现在推动了以私有化、市场化、全球化为特色的基于私有产权的市场经济体制的建立过程；微观层面，则主要体现在FDI进入影响了东道国企业组织制度、治理结构和内部管理制度变迁几个方面。第四章在分析马克思主义经济学和西方经济学经济制度结构的基础上，构建了一个统一的制度分析框架，并针对中东欧和独联体国家经济转型的特征，提出了一个有针对性的PME（Private Property—Market Economics—Enterprise ManagementSystem）指标化制度分析模型。根据该模型，利用来自中东欧11国和独联体12国1992-2008年的经验数据，实证检验了FDI对转型国家各层次制度变迁的作用。结果显示，FDI总体上推动了中东欧和独联体国家私有产权确立、市场经济体制完善和企业制度质量的提高，但FDI并未加快CIS国家融入全球市场的过程，FDI对转型国家宏观调控方式转变的促进作用也是非常有限的。结果还显示，东道国商业竞争氛围越浓，FDI促进企业制度变迁的效应越明显，同时东道国与母国教育水平差距越大，FDI促进企业制度变迁的作用也越大。第五章构建了一个引入FDI与制度因素的内生经济增长模型。通过将制度与劳动力相结合引出有效劳动的概念，扩展了基本的索洛增长模型。在该模型中，FDI作为外生变量，通过影响制度从而影响有效劳动的数量，最终作用于经济增长。结论还表明，FDI进入转型国家，影响了东道国的资本积累增长速度、制度变迁速度、有效劳动增长速度和经济增长速度。第六章的实证研究以制度变迁为视角，全面检验了FDI与东道国经济增长的关系。结果表明，加入相关制度因素之后，FDI与东道国经济增长之间的关系更加显着，这一方面说明FDI在促进一国经济增长过程中的制度变迁效应不容忽视，另一方面也说明为了更好发挥FDI对东道国经济增长的促进作用，营造一个适宜的制度环境是颇为必要的。对于制度因素的作用，样本期内未发现私有产权界定对当期经济增长的积极作用，但长期检验中发现产权界定的消极影响逐渐减弱；经济体制变迁效应对经济增长促进作用的发挥也有“时滞”；企业制度变迁效应对经济增长的积极作用显着。对中东欧和独联体国家的比较检验表明，制度变迁效应在独联体国家表现出对经济增长更大的促进作用。基于PME模型，本章最后对转型国家的“FDI—制度变迁—经济增长路径”做了剖析性总结。第七章将FDI对经济增长影响的研究深化，扩展到FDI影响东道国经济增长过程的研究，即以制度变迁为视角研究FDI与转型国家宏观经济波动的关系。至此，本文对转型国家经济增长的研究，以制度变迁为主线，从趋势和过程两个层面展开。从理论上分析，FDI流入可以经由资金供给平稳化等几个作用机制降低东道国宏观经济波动，也可以通过提高东道国与全球经济周期同步性等机制提高东道国宏观经济波动，使东道国经济增长更容易遭受来自FDI母国的冲击。实证检验表明，样本期内，东道国的金融市场发展水平、现代企业制度质量、宏观经济调控方式等制度变迁因素影响着FDI与东道国宏观经济波动的关系。同时，本章实证研究也关注东道国转型的初始条件及其国内政策对FDI与东道国宏观经济波动关系的影响。第八章利用前文的分析框架，在对中东欧及独联体国家的经验及预测数据统计分析的基础上，基于制度变迁视角，探讨了“次贷危机”中FDI与东道国宏观经济波动的关系。结果表明，独联体国家“资源导向型”的FDI与其宏观经济波动之间有较为密切的关系；在全球化程度及银行业外资控股程度较高的国家，危机的传播速度更快。中东欧和独联体国家的对比分析表明，FDI的制度变迁效应有一定平抑波动的作用，但并不明显。研究还表明，开放之初较小的经济规模、较差的工业基础和原材料出口对GDP贡献度较高的国家，在危机中更易遭受打击。第九章是结论部分，在系统总结前文各部分结论的基础上，提出了本文研究对中国利用FDI的若干启示。
张广婷[6]（2014）在《国际资本流动及其对金融稳定性影响研究 ——基于中东欧和独联体国家的比较》文中指出自20世纪90年代以来,随着金融全球化趋势的不断发展,以及发达国家金融管制的逐步取消,国际资本在各国之间的流动规模呈现大幅上涨态势,同时,中东欧和独联体等转型国家在20世纪90年代初纷纷推行金融改革措施,包括放开国内金融市场,实行银行私有化和资本账户自由化等,吸引了欧美等发达国家的国际资本大量流入,给这些转型国家提供了重要的资金来源,引导其产业结构、贸易结构以及金融发展水平等朝着更加合理的方向前进。然而,这种日渐依赖外资的经济增长模式也给这些国家带来严重的金融隐患,2008年全球金融危机也使得这种隐患转而成为现实,国际资本大规模逆转和外资大量流回母国的严峻状况,导致中东欧和独联体国家出现流动性紧缺、银行坏账率急剧攀升等危急信号,严重威胁其国内金融市场的稳定。鉴于此,本文对1994-2011年间中东欧和独联体16个转型国家国际资本流动及其分解因素对金融稳定性的影响进行研究。论文从宏、微观两个方面出发,围绕这些转型国家国际资本流动的现状、影响因素、在银行体系中的作用机制和资本流动逆转与金融稳定的关系这四个主要方面进行理论分析,并在此基础上利用样本国家的大量数据进行实证检验,并最终得出相关结论。本文主要研究内容如下：导论阐述本文的研究背景、选题的理论和现实意义、结构安排和主要内容、主要创新和不足之处。第一章为文献综述,主要从国际资本流动的概念界定、分类、流动机制、其对金融稳定的影响以及如何防范和预警等几个方面对现有文献进行梳理和评价,为后面章节的研究提供理论基础。第二章研究中东欧和独联体国家国际资本流动现状和2008年全球金融危机前经济脆弱性表现。本章首先详细分析了中东欧和独联体国家国际资本流动的概况及其构成,其次,针对中东欧11国和独联体6国展开对比分析,研究国际资本流动及其组成部分在1994-2011年间的流入规模、不同特征和表现。最后,研究在2008年全球金融危机前期中东欧和独联体国家国际资本流动与经济脆弱性表现,指出国际资本流动给这些转型国家带来的金融隐患,并总结了国际资本流动总体特征。第三章从理论和实证角度探讨中东欧和独联体国家国际资本流动的影响因素。本章首先从理论分析出发,将国际资本的所有影响因素囊括其中,重新进行归类、整理,并根据所研究国家的国情,得出影响其国际资本流动的三大主要影响因素,即全球“推力”因素（Global Push Factors）、国内“拉力”因素（DomesticPull Factors）和传染效应（Contagion）。在针对国内“拉力”因素的研究时,本章将这些国家的金融发展状况纳入其中,尤其是银行改革以及证券市场和非银行金融机构改革等指标,这与以往类似的研究有着很大的区别。其次,针对所提出的三大主要影响因素进行实证分析,证明了这三大影响因素的存在及其不同作用。第四章研究银行体系视角下国际资本流动与金融稳定性。本章主要从微观视角研究国际资本流动影响金融稳定的作用机制,首先,探讨了银行部门顺周期特征的作用机制,指出银行部门具有主动调整其资产负债表规模的倾向,在经济繁荣时期倾向于通过提高杠杆率,增加负债的形式扩大资产负债表规模,增加信贷供给。当经济处于衰退时,银行为了保持足够的资本充足率和降低风险,倾向于降低杠杆率,减少负债规模并缩减信贷。定性分析也证实了中东欧和独联体国家的银行部门中这种顺周期特征的存在。其次,本文综合借鉴了Adrian, Tobias和Shin （2010,2012）、Bruno, Valentina和Shin （2013）等人以及Bank for InternationalSettlements（2010,2011）的研究成果,推导出在全球“双层”银行体系下国际资本流动模型,得出银行体系的杠杆率水平与国际资本流动之间的相互关系及影响机理,实证检验这种相互关系的存在性。第五章研究国际资本流动逆转与金融稳定性的关系。本章主要从宏观视角出发对中东欧和独联体国家国际资本流动逆转问题进行深入分析。首先,在国际资本流动逆转的理论分析基础上,通过测度和对比中东欧和独联体国家的国际资本流动逆转值和波动值,考察金融危机期间和非危机期间中东欧和独联体国家国际资本流动及其分解部分稳定性的差异,判断在金融危机期间,哪一种国际资本流动最不稳定,最容易发生逆转。其次,借鉴Ozan Sula和Thomas D.Willett （2009）的计量模型并做进一步改进,实证检验中东欧和独联体国家国际资本流动及其分解部分与东道国金融稳定之间的相互影响。此外,作为转型经济体,中东欧和独联体国家拥有不同的金融市场结构,本文还针对这些特殊因素进行了单独分析和探讨。第六章是全文总结,提出相应的政策建议及其风险预防措施。在此基础上,根据中东欧和独联体国家国际资本流动与金融稳定性的研究结论给的中国启示。根据研究,本文得出以下几点结论：（1）中东欧和独联体等转型国家国际资本流动规模和构成变化较大,大致经历了三个发展过程,即国际资本缓慢增长期、快速增长期和衰退增长期,但在国际资本大规模流入的同时这些转型国家国内经济脆弱性也在不断累积,如经常账户巨额赤字、进出口失衡导致的外汇收入压力、庞大的外债总额及其不合理的构成以及本国银行坏账率的急速提升等,尤其是在2008年金融危机期间。（2）金融全球化背景下中东欧和独联体国家国际资本流动规模和方向受到来自全球“推力”因素、国内“拉力”因素以及传染因素的共同影响。其中,全球“推力”因素起着至关重要的影响,其次是国内“拉力”因素。另外,国际资本输出国、输入国以及与资本输出国具有紧密联系的第三国之间有各种传染渠道,在一般情况下,传染渠道作用不明显,但在金融危机期间其对东道国金融市场的影响将是灾难性的。（3）银行体系的顺周期特征容易导致国际资本流动的顺周期性,给全球和东道国的金融市场带来风险。在全球银行体系下,全球过剩的流动性会通过全球银行体系资产负债表的“收缩-扩大”效应乘数倍增加国际资本流动规模,并通过东道国本地银行输入国内,影响其信贷规模,最终威胁国内金融系统的稳定。即当全球银行提高杠杆率时,其会扩张对东道国本地银行的信贷规模,本地银行又会扩张其对本地借款者的贷款量。反之,信贷规模便会反向缩减。因此,本文认为,在全球经济繁荣时,东道国应该理性对待这些通过银行体系输入的国际资本,增强自身的预警机制,通过建立逆周期经济政策,规范各银行资产负债表的管理行为,消除或减轻国际资本带来的高风险。（4）中东欧和独联体国家国际资本流动具有较高的不稳定性,尤其是在全球金融危机期间。一是当国际资本大规模流入后,其较容易出现大规模逆转,其中银行贷款是这些转型国家中最不稳定的,其次是FDI,而证券投资逆转情况不明显,而且这些国际资本逆转程度会在金融危机期间得到加强。二是中东欧国家国际资本逆转的情况要普遍严重于独联体国家。三是转型国家金融市场发展程度与金融稳定具有较高程度的相关性。另外,转型国家银行改革程度大、资本市场开放度高和金融市场深化水平高等都对预防国际资本在危机期间发生大规模逆转起到抑制作用。
程斌琪[7]（2019）在《金融科技对金融服务贸易自由化的影响研究》文中研究说明随着1993年《服务贸易总协定》（GATS）开始为全球服务贸易治理提供规则框架以来,服务贸易重要性越来越受到国际社会认可。金融服务作为其中的重要组成部分,在全球经济运行中发挥着不可替代的作用。近年来,金融科技通过数字技术革新了金融服务的提供模式,改变了生产者、消费者和贸易商的交易行为,使金融服务供求愈加依赖于数据流动,对金融服务业和世界经济环境带来了一系列深刻变革。相对应地,也带来金融服务贸易规则的重大变化,最突出的新特征就是“数据策略性”。在以CETA为代表的双边和区域贸易协定中,金融对外开放范围更广泛,金融服务贸易规则更加新颖,进行中的TISA谈判同样在向高标准靠拢。在金融科技发展如此迅猛的背景下,有必要对其给金融服务贸易自由化的影响和效应作出研究,有必要对以跨境数据流动限制为主的新金融服务贸易规则作出分析,有必要应对金融服务部门的数字贸易规则挑战作出建议。本研究首先测度了金融科技发展水平和主要国家金融服务贸易自由化现状,说明金融服务贸易自由化水平的国别差距在加大,总体自由化水平表现出降低趋势。这主要是由于外资进入壁垒有所提高,尤其是对跨境数据流限制愈加严格。与此同时,在引力模型基础上得出发展中国家相对发达国家金融服务贸易成本显着偏高,且金融服务贸易竞争力偏低的现状。其次从金融服务贸易成本、金融服务市场特性、数字技术扩散以及金融科技的潜在风险4个维度出发,详细阐述金融科技对金融服务贸易自由化的影响机制。即通过区块链案例说明金融发展有助于降低微观企业金融交易成本,巩固金融服务贸易自由化的基础;通过人工智能案例说明金融科技推动中观金融产业差异化,引起金融市场由垄断向竞争转变,由此保障金融服务贸易自由化进程中的贸易收益;通过大数据案例说明金融科技引发新的数字经济范式,在未来5至10年,数字技术对宏观经济的渗透将进一步提升金融服务贸易自由化水平;同时还总结金融科技会带来数据泄露、网络风险等一系列高风险因素,通过MATLAB软件进行金融监管博弈仿真模拟说明有必要加强国际金融监管合作。总体而言,金融科技对金融服务贸易自由化有正负两方面影响,正向影响包括导致微观成本降低、中观竞争加剧、宏观创新扩散,正向影响引起跨境金融服务贸易规模扩大和自由化水平提高,致使主要国家金融服务贸易自由化水平“剪刀差”扩大;负向影响包括泡沫、数据泄漏和技术等潜在风险,会导致金融服务贸易自由化水平减弱,致使主要国家金融服务贸易自由化水平“剪刀差”缩小。最后,在实证部分,本研究以41个主要国家为样本,检验了金融科技对金融服务贸易自由化的影响效应。得出随着金融科技发展水平的提高,金融市场效率对金融服务贸易相对优势和金融服务贸易自由化之间的调节作用变得明显,金融市场效率对金融服务贸易相对优势和金融服务贸易自由化之间的调节作用变得明显放大的结论。即当一国金融科技发展至临界水平以上时,会导致该国对外开放金融市场的意愿变得更强烈;反之,在一国金融科技发展至低于这一临界水平时,封闭金融市场的意愿也会变得更强烈。说明在考虑了金融科技的影响下,金融市场效率对金融服务贸易相对优势和金融服务贸易自由化之间的调节作用变得明显。综合说明金融科技给金融服务贸易自由化水平带来正向效应,会导致金融服务贸易自由化水平“剪刀差”扩大。为迎接金融科技潮流,深化我国金融服务对外开放,提升我国金融服务业国际竞争力,本研究提出以下政策建议:一是协调好资本账户开放与金融服务贸易自由化之间的关系;二是利用监管科技革新监管体制并开展金融科技合作;三是在平等、互利、互惠原则上积极参与国际金融贸易规则制定等。
李果[8]（2012）在《银行业结构与金融稳定 ——基于中东欧和独联体国家制度变迁视角的分析》文中提出银行业结构及其导致的银行行为变化对银行业乃至整个金融业的影响一直是人们长期关注和探讨的焦点之一,因为任何形式的市场失效或反竞争行为对经济增长、效率和福利都有深远的影响。自上世纪八十年代以来,经济学界对银行业结构与金融稳定关系的研究开始日益增多。这不仅源于经济全球化和金融自由化趋势下,各国金融脆弱性问题集中爆发以及破坏力越来越强的金融危机不断侵扰,同时也体现了新时期各国政府金融监管过程中采取相机抉择策略的审慎思考。对于那些正在或刚刚完成从计划经济体制向市场经济体制转型的国家而言,这一问题的研究具有更为现实而深远的意义：因为只有通过宏观政策引导和制度建设促进银行业的结构性变革,帮助自身实力相对弱小的国内银行业健康成长,并积极借助外资银行和国内民间资本的协助为银行业转型提供更多的资金、技术、经验和信心支持,才能使得国家金融稳定和经营效率提高成为可能,从而进一步促进经济长期增长,并不断提高社会整体福利水平。与此同时,在社会大转型的年代,国家经济生活中的各个产业各个层面都在经历着急剧变革,作为经济发展核心的银行业也是如此。在制度变迁的大背景下,新旧制度的交替过程会如何影响银行业改革进程?银行业结构与金融稳定的关系会表现出怎样不同的特点?与一般发达和发展中国家在经济发展平稳时期的表现有何差异?不同的制度绩效在不同转型国家会有怎样不同的效果?站在制度变迁视角对银行业结构和金融稳定的动态关系进行更深层次的探析,也许会给我们提供一些有趣的结论。这些结论的获取对于指导各国金融业结构性调整、制度建设以及各项维护金融稳定的改革实践无疑都有着十分重大的理论价值和实际意义。基于以上考虑,本文最终选定以“银行业结构与金融稳定——基于中东欧和独联体国家制度变迁视角的分析”为题,拟以制度变迁为分析背景,探讨制度变迁过程中银行业结构与金融稳定的动态关系,为转型国家及其他新兴市场经济国家的银行业改革和金融稳定实践提供理论参考和政策建议。值得一提的是,文章的副标题揭示了研究对象是中东欧和独联体国家。之所以做这样的安排,主要基于三方面的原因。原因之一是这两类国家都属于传统意义上的转型国家。虽然目前学术界对于这两者的看法是：前者已经成功完成了转型,后者还处于转型过程中。但鉴于本文的研究目的主要是分析制度变迁系背景下的银行业改革实践,而这两者都符合研究的基本条件：它们都经历了或正经历着从计划经济到市场经济的转型过程,而且在经济金融改革进程中都有广泛而频繁的制度变革。因此,这些国家成为本文实证研究的极佳样本,其分析结论也能很好地作为理论研究的事实依据。原因之二是这些国家金融业改革成效不一。相比较而言,中东欧国家改革比较成功,其银行业发展已逐步步入良性轨道；而独联体国家改革成效不佳,部分国家还爆发过规模较大的银行业危机。因此,对于这两类国家银行业改革中制度变迁、结构演进与金融稳定关系和影响机制的研究,将有助于我们从比较分析的角度更好地把握主题。原因之三是我国也正处于经济转型和金融改革的进程中。虽然有着不同的银行业发展历程和制度背景,但我国金融业改革同样处于社会经济转型的背景下。从中东欧和独联体国家银行业改革的路径选择,制度创新的方式和途径,金融自由化的次序和方式选择等得到的经验和教训都可以成为我国经济体制改革和金融稳定实践的重要参考和借鉴依据,这也是文章最终的研究目的之所在。在主题明确后,文章对具体内容的架构设计如下：首先,是全文的导论部分,主要是介绍论文的研究背景和研究意义、概括其研究目的、篇章结构分布和主要研究方法,指出可能存在的创新点及不足之处,并为接下来可能进行的的研究指明前进的方向和可能存在的问题。其次,进入到正文部分。第一章是文献综述。这一章主要是对于文章将要分析的几个核心概念包括银行业结构、金融稳定及其制度变迁等进行界定和关系梳理。然后从文章立论的角度,从产业组织理论中的SCP分析框架、金融深化、金融抑制与金融结构、制度及其变迁理论以及脆弱性和金融稳定等方面进行理论溯源,为论文研究主题提供必要的理论分析背景知识和研究框架。最后,将在国内外相关文献阅读的基础上,对与本文主题研究相关的内容进行分析、梳理、总结并进行评价,找出前人研究的主要脉络和研究框架,为本文接下来的分析提供可能的理论依据和事实借鉴。第二章是银行业结构与金融稳定的理论关系研究。这一章主要是以理论分析为主。文章通过对银行业市场结构和产权结构之间的互动关系进行了具体阐述,并借助一定的理论模型刻画了银行业改革前期和中后期两者关系的演进路径。其次,对银行业市场结构与金融稳定关系进行具体阐述,并借助对一定的银行业市场结构下不同的分工格局、价格联动、银企关系和经济结构等因素的变动来探讨银行业市场结构影响金融稳定的具体机制。第三部分则从银行业产权结构直接影响或者通过影响市场结构的方式间接影响金融稳定的角度对产权结构与金融稳定的关系进行了剖析。作为文献综述后正式进入论文核心的起始章节,本章主要是为下文的研究起到一个理论积淀的作用。第三章是以实际情况分析的方式具体评估中东欧和独联体国家的银行业结构和金融稳定水平。作为背景介绍,文章首先从两类国家银行业改革历程分析入手,概述了各国银行业改革的主要特点,为后文的比较分析提供了相应的事实依据。接着,分别运用结构和非结构方法对银行业市场结构进行了测算和横向比较,同时也通过对不同产权属性银行资产占比的分析评估了各国的产权结构水平。最后,在总结和借鉴前人对于金融稳定研究成果的基础上,选取部分核心指标对中东欧和独联体国家的金融稳定状况及其变化历程进行了横向和纵向的比较分析。这一章实际上是为第二章起到事实依托的作用。第四章主要以理论分析的视角来看待制度变迁对于银行业结构和金融稳定的影响问题。文章先从制度变迁对银行业结构的影响入手,分析在制度对于不同银行行为的作用如何间接导致银行业市场结构和产权结构的变化,即分析制度变迁、银行行为和银行业结构之间的影响关系。接着,通过对具体制度形式包括存款保险制度、金融开放制度和金融监管制度在内的多种金融制度实施影响银行行为的变化间接作用于金融稳定的过程进行了分析。此外,制度变迁引起银行业结构变化从而引起金融稳定变动的机制分析也是这一部分分析的内容之一。第五章从对中东欧和独联体国家的转型实际情况来分析其银行业改革中的制度变迁和制度建设成就,并尽可能通过横向和纵向的比较分析总结当中的经验和教训。文章首先从社会建设成就、经济制度改革和金融制度建设等方面对两类国家的情况进行了比较分析,提供了一幅相对全景式的制度建设成就版图。其次,通过金融制度变迁的主要内容及其比较分析,具体阐述了金融开放制度、金融监管制度和存款保险制度建设进程中两类国家的不同态度和具体方式。最后,以案例分析的方式对俄罗斯金融危机和波兰金融安全网建设进行了分析,具体探讨了制度建设过程中的一些经验和教训。第六章是制度变迁、银行业结构与金融稳定的模型分析研究。建立在前文理论阐述和实际情况分析大量铺垫的基础上,这一章将通过实证模型构建并进行实证分析的方式,对于前文的理论分析提供实证注解或是实证悖论,最后对于两者的一致性或差异性提供解释和分析。主体内容将围绕两部分展开：一是不考虑制度变迁作用下的银行业结构与金融稳定关系的实证分析,这也是为了和传统分析结论做比较而特意作的安排。二是考虑制度变迁影响后对银行业结构和金融稳定关系的分析,这也是本文立论的主要目的所在。而且,在制度分析的部分,文章将分基本经济制度、金融业制度和银行业制度三个层次依次展开分析,尽可能全面地把握制度变迁对银行业改革和金融转型的综合影响和作用效果。最后,第七章是结论及对中国的启示。作为全文的结尾,这一章主要起到总括的作用：一方面它将对全文的研究和分析进行全面的总结和概括,梳理出全文研究的意义和价值所在,即主要研究结论和观点；另一方面,也是全文的研究目的之一,即对我国银行业改革提供相应的启示和建议。作为同处于转型进程中的国家而言,中东欧和独联体国家银行业改革中得到的无论是经验还是教训,对我们经济体制转型和金融改革都将有着难得的参考价值和借鉴意义。这也正是本文选择研究对象时所考虑的重要因素之一。
张萍,朱江,文青,雷进贤[9]（2014）在《构建我国资本流动管理框架,应对资本账户开放风险》文中研究表明加快资本账户开放已逐渐成为我国理论界和决策层的共识,但资本账户开放后可能面临的国际资本大规模流入流出会影响金融稳定并增加宏观经济脆弱性。2008年全球金融危机的爆发以及后危机时代国际资本向新兴市场经济体的重新涌入和流出两度给决策者敲响了资本账户开放风险的警钟。鉴于此,以IMF为代表的国际机构也逐步转变过去坚决奉行的资本自由流动态度,开始承认资本管制的合理性和必要性,并在2011年初提出了资本流入管理框架作为新兴市场经济体应对资本流入激增风险的政策参考,其核心即为资本流动管理工具（CFMs）。本文全面阐述了IMF所倡导的资本流入管理框架的内容和实施规则,对各类资本流动管理工具在应对资本流入风险方面的有效性展开国别研究,并将该框架进一步扩展至对资本流出风险的控制,最终初步构建了适合我国的资本流动管理综合框架,为我国防范和化解资本账户开放风险提供了一个具备较强针对性、可操作性和完备性的应对机制。
凌秀丽[10]（2005）在《中东欧银行产权改革研究》文中研究说明2004 年新年伊始,国有商业银行改革步入具有实质性进展的新阶段——国务院决定中国银行和中国建设银行实施股份制改造试点,特别强调实施股份制改造的核心是要将其办成真正的商业银行,在笔者看来,“真正的商业银行”的深刻内涵在于建立和完善银行产权结构和公司治理结构。而早在20世纪90年代初,中东欧国家就已进行了银行产权改革,其核心是银行国有资本社会化。在银行国有资本社会化过程中,表现出的特征为:产权主体由一元逐步发展为多元;资本运作逐渐社会化;所有制实现形式多样化,由国家所有制向混合所有制演变;逐步形成资本社会化的极致形式——资本国际化。经过近二十年的发展,中东欧国家已基本建立起以多元化产权结构为基础、竞争的、开放的、稳定的银行体系。中国和中东欧国家都是经济转型国家,在银行改革的某些方面具有很强的可比性,因此,对中东欧银行产权改革实践的相关问题进行深入研究,对我国的银行股份制改造是大有裨益的。产权改革是中东欧银行改革的一种手段,其最终目的是通过产权结构变革提高银行的经营绩效,建立健康的银行体系,进而促进金融、经济发展。那么,从中东欧银行改革的实践来看,中东欧银行产权改革采取了什么措施?产权改革是否有效地改变了银行原有的单一产权结构?银行的经济绩效是否因为产权改革而得以提高?产权与效率存在什么关系?中东欧银行产权改革能为我国银行股份制改造带来什么启示?对上述问题的回答构成了本文的研究思路。在分析方法上,本文主要采用了规范分析与实证分析相结合的方法,对中东欧银行的产权改革进行了深入研究。总的来说,本文分为三个部分,第一部分为第二章,从理论的角度对中东欧银行产权改革作出经济学解释;第二部分为第三、四、五、六章,在分析中东欧国家银行产权改革历程的基础上,深入剖析了各国银行产权改革过程中所遇到的难点问题,并对3其解决措施作一评价,同时通过实证方法考察银行产权改革所取得的经济绩效。第三部分为第七章,在借鉴中东欧银行产权改革实践经验的基础上,就如何推进现阶段我国银行股份制改造提出作者的看法,这也正是本文研究目的所在。具体而言,各章主要内容如下:第一章:导论。本章主要阐述本文的选题背景及意义;介绍本文的逻辑结构和研究方法;归纳总结主要观点,并客观评价本文的创新与突破;指出研究难点、存在的不足及有待进一步探讨的问题;界定本文研究中所涉及到的主要概念和相关范畴。第二章:中东欧银行产权改革的经济学分析。该章构成了本文的理论基础。主要从产权、交易费用、委托代理、剩余控制权与剩余索取权、公司治理结构、产权制度与经济增长等角度对中东欧银行产权改革的理论基础——现代产权理论进行系统、全面地梳理;并结合产权理论对中东欧银行产权改革的内在动因作出合理的经济学解释。第三章:中东欧银行产权改革背景。了解中东欧银行产权改革背景有利于我们对产权改革做出正确的评价,因此本章主要对银行改革的环境变迁进行全面分析,并考察中东欧银行体系重建的三个阶段——二级银行体系的建立、资本重定、产权改革。该章为后续的产权改革研究提供了背景资料。第四章:中东欧银行产权改革。本章在对中东欧银行改革主要采用的三种模式——初次公开发行（IPO）、通过招标向国外战略投资者出售（SIFF）、发放股权凭证（VD）进行比较的基础上,重点分析了三个极具典型性的国家——波兰、匈牙利、捷克的银行产权改革历程,并对各国改革所引致的产权结构与银行公司治理结构变化进行比较与分析。本章内容为后续的理论研究作一铺垫。第五章:中东欧银行产权改革评析。本章主要从三个方面总结了中东欧银行产权改革的经验。一是银行不良资产的处置。为化解不良贷款,扫清改革障碍,中东各国采取了多种方式处置不良资产,并取得了良好的效果;二是政府在推行银行产权改革过程中的作用。中东4欧政府努力寻求市场与国家之间合理的政策组合,在帮助银行解决不良债权、建立健全法律框架、强化银行监管方面发挥了重要作用;三是外资战略。积极引进国外战略投资者是中东欧各国普遍采用的产权改革模式。这一关键性的战略措施带来了良好的经济效应,促进了中东欧银行业的稳定。第六章:中东欧银行效率分析。产权改革是否有效地提高了银行绩效?这是本文研究的一个重点,为此,本章采用两种方法研究中东欧银行效率:一是常规指标分析,二是生产函数法——数据包络分析（DEA）。通过实证考察,得出结论:从横向比较来看,改革后的银行效率显着地高于国有银行;从纵向比较来看,产权变革后的银行效率高于变革前的效率。为探究银行效率提高的内在原因,本章从“产权结构——银行公司治理机制——银行效率”这一逻辑思路进行深入分析后,认为产权是影响中东欧银行效率最重要的因素。第七章:中东欧银行产权改革对中国银行业改革的借鉴。本章结合中国银行业渐进转轨的逻辑,深入分析了当前银行业发展所处的困境,指出产权改革是中国国有商业银行进一步改革的必然选择。在总结中东欧银行产权改革对我国可资借鉴的经验的基础上,认为我国银行产权改革必须解决好四个问题:银?
二、罗马尼亚宏观经济政策的实施过程和外汇改革（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、罗马尼亚宏观经济政策的实施过程和外汇改革（论文提纲范文）
（1）中国共产党对境外发展经济经验的认识与借鉴（1976-1984）（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 绪论 |
| 一、研究缘起与选题意义 |
| (一) 研究缘起 |
| (二) 选题意义 |
| 二、概念界定与研究资料 |
| (一) 概念界定 |
| (二) 研究资料 |
| 三、研究现状与存在问题 |
| (一) 研究的基本状况概述 |
| (二) 研究的主要内容及观点 |
| (三) 研究中存在的问题与不足 |
| 四、研究方法 |
| (一) 历史分析法 |
| (二) 文献分析法 |
| (三) 比较分析法 |
| 五、重点、难点与创新点 |
| (一) 研究重点 |
| (二) 研究难点 |
| (三) 研究创新点 |
| 第一章 学习借鉴境外发展经济经验的背景 |
| 第一节 “文化大革命”结束后的经济社会状况 |
| 一、国民经济遭受重创 |
| 二、人民生活长期得不到改善 |
| 三、社会各界渴望变革 |
| 第二节 “文化大革命”结束后的中共党内思想状况 |
| 一、执政使命意识逐渐觉醒 |
| 二、执政危机意识日益浓厚 |
| 三、把耽误的时间抢回来 |
| 第三节 “文化大革命”结束后的世界形势 |
| 一、世界政治格局寻求新的平衡 |
| 二、资本主义国家经济和科技的高速发展 |
| 三、产业转移与新兴工业化国家和地区的崛起 |
| 四、苏东社会主义国家普遍推行改革 |
| 第二章 对外交流考察与改革开放决策的作出 |
| 第一节 历史大转折前的思想“解冻”和发展探索 |
| 一、世界局势的新研判 |
| 二、思想解放潮流涌动 |
| 三、工作重点逐渐转移 |
| 第二节 学习借鉴境外发展经济经验的初步行动 |
| 一、邓小平对学习借鉴境外发展经济经验的支持 |
| 二、召开世界经济讨论会研究境外经验 |
| 三、领导人主动出访“触摸世界” |
| 四、有计划地组织对外考察“探路” |
| 第三节 中共高层对境外发展经济经验的内部讨论 |
| 一、中央政治局听取讨论考察汇报 |
| 二、国务院务虚会讨论如何加快现代化建设速度 |
| 三、中央工作会议讨论境外快速发展经济经验 |
| 第三章 借鉴境外发展经济经验的总结深化与“中国式的现代化”的提出 |
| 第一节 对学习借鉴境外发展经济经验的反思 |
| 一、陈云、薛暮桥等对盲目引进的批评 |
| 二、中共高层讨论和部署经济调整 |
| 三、控制引进规模和制定引进政策 |
| 四、财政经济委员会组织大规模经济问题调研 |
| 第二节 学习借鉴境外发展经济经验的深化和落实 |
| 一、对外考察专业性、针对性加强 |
| 二、境外访问团和专家的来访与“传经” |
| 三、参与和召开国际会议 |
| 四、成立中国企业管理协会和举办企业管理研究班 |
| 第三节 西方经济学说的引入 |
| 一、西方经济学说引入的主要路径 |
| 二、三次大型西方经济学讲座(讲习班) |
| 三、西方经济学引入的重要作用和深远意义 |
| 第四节 “中国式的现代化”的提出 |
| 一、经济政策的转变和建立经济特区 |
| 二、两份《初步意见》的制定和经济体制改革方向的探讨 |
| 三、邓小平提出“中国式的现代化” |
| 第四章 借鉴境外经济体制改革经验与经济体制改革决定的出台 |
| 第一节 学习借鉴重点转移到经济体制改革理论与实践 |
| 一、苏东经济体制改革经验的考察 |
| 二、苏东经济体制改革理论的引入 |
| 三、苏东经济体制改革经验的探讨和研究 |
| 四、联邦德国社会市场经济体制等西方经验的学习借鉴 |
| 第二节 学习和借鉴重要国际组织的经验 |
| 一、联合国提供的考察与培训 |
| 二、世界银行对中国的两份考察报告 |
| 第三节 引进国外智力决定的出台和初步成效 |
| 一、引进国外智力的历史经验与新的探索 |
| 二、邓小平关于引进国外智力的讲话和引进国外智力政策出台 |
| 三、引进国外智力政策的初步落实和成效 |
| 第四节 “有计划的商品经济”改革目标的确立和借鉴境外发展经济经验进入新阶段 |
| 一、改革中的问题和境外因素的影响 |
| 二、邓小平视察南方与商品经济意见再次提出 |
| 三、1984年莫干山会议与新一代经济理论人才崛起 |
| 四、《关于经济体制改革的决定》的出台 |
| 五、巴山轮会议标志借鉴境外经验进入新阶段 |
| 小结 |
| 一、中共学习借鉴境外发展经济经验的原则和路径 |
| 二、中共学习借鉴境外发展经济经验的作用和影响 |
| 三、中共学习借鉴境外发展经济经验的经验和启示 |
| 参考文献 |
| 附件1 中国领导人出访一览表(1976. 10—1984. 12) |
| 附件2 1978年引进22项工程项目表 |
| 附件3 赵人伟等就经济改革问题向布鲁斯的提问 |
| 附件4 一个大学在政治经济学教学中提出的一些问题(资本主义部分) |
| 在学期间发表论文 |
| 后记 |
（2）金融全球化背景下俄罗斯中东欧转轨国家金融发展与金融安全（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 导论 |
| 1.1 选题背景和意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 研究方法与结构安排 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 结构安排 |
| 1.4 创新和不足 |
| 1.4.1 本文创新之处 |
| 1.4.2 不足之处 |
| 2 金融全球化、金融发展和金融安全相关理论 |
| 2.1 金融全球化理论 |
| 2.1.1 金融全球化与金融自由化 |
| 2.1.2 新自由主义关于金融全球化的观点 |
| 2.2 金融发展理论 |
| 2.2.1 金融发展理论主要观点 |
| 2.2.2 金融发展与经济增长 |
| 2.2.3 金融发展与金融全球化 |
| 2.3 金融安全理论 |
| 2.3.1 金融安全与金融危机 |
| 2.3.2 金融安全与金融全球化 |
| 2.3.3 金融安全与金融监管 |
| 2.4 本章小结 |
| 3 金融全球化背景下转轨国家金融发展 |
| 3.1 转轨国家银行业改革与发展 |
| 3.1.1 转轨国家银行改革 |
| 3.1.2 转轨国家银行业对外开放 |
| 3.2 转轨国家证券市场的发展 |
| 3.2.1 股票和债券市场的发展 |
| 3.2.2 外资进入转轨国家证券市场 |
| 3.3 转轨国家金融发展与经济增长 |
| 3.3.1 金融发展与经济增长的关系 |
| 3.3.2 金融发展与经济增长实证分析 |
| 3.4 本章小结 |
| 4 金融全球化与转轨国家金融安全 |
| 4.1 转轨国家资本流入与金融安全 |
| 4.1.1 转轨国家资本账户开放 |
| 4.1.2 转轨国家资本流入结构对金融安全的影响 |
| 4.2 转轨国家银行业利用外资与金融安全 |
| 4.2.1 转轨国家银行业所有权结构特点 |
| 4.2.2 外资与转轨国家银行业稳定性 |
| 4.3 转轨国家银行利用外资与金融安全实证分析-以俄罗斯为例 |
| 4.3.1 俄罗斯银行业资本流入情况 |
| 4.3.2 俄罗斯银行外债水平的影响因素分析 |
| 4.4 转轨国家资本市场开放与金融安全 |
| 4.4.1 转轨国家资本市场波动性 |
| 4.4.2 转轨国家资本市场国际联动性实证分析-以俄罗斯为例 |
| 4.5 本章小结 |
| 5 转轨国家宏观经济政策与金融安全 |
| 5.1 金融全球化背景下转轨国家宏观经济政策与金融安全相关性 |
| 5.1.1 转轨国家宏观经济稳定性与金融安全 |
| 5.1.2 转轨国家宏观经济政策与金融安全相关性 |
| 5.2 金融全球化背景下转轨国家财政与货币政策 |
| 5.2.1 转轨国家的财政政策 |
| 5.2.2 转轨国家的货币与汇率政策 |
| 5.3 转轨国家应对金融危机的宏观经济政策与措施 |
| 5.3.1 应对金融危机的财政政策与措施 |
| 5.3.2 应对金融危机的货币政策与措施 |
| 5.3.3 后危机时期转轨国家宏观经济政策 |
| 5.4 本章小结 |
| 6 金融全球化背景下转轨国家金融监管 |
| 6.1 国际金融危机前转轨国家的金融监管 |
| 6.1.1 银行监管 |
| 6.1.2 证券市场监管 |
| 6.1.3 资本管制 |
| 6.2 国际金融危机时期转轨国家的金融监管 |
| 6.2.1 俄罗斯反危机的金融救助措施 |
| 6.2.2 其他国家反危机的金融救助措施 |
| 6.2.3 转轨国家金融业监管面临的挑战 |
| 6.3 后危机时期金融监管的国际协调与合作 |
| 6.3.1 推动国际金融监管 |
| 6.3.2 加强区域金融监管合作 |
| 6.4 本章小结 |
| 7 结论与对中国的启示 |
| 7.1 主要结论 |
| 7.2 对中国的启示 |
| 攻读博士期间的主要科研成果 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（3）“一带一路”建设中的对外直接投资风险研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究文献综述 |
| 1.2.1 国际直接投资及投资风险相关研究 |
| 1.2.2 “一带一路”建设中的对外直接投资相关研究 |
| 1.2.3 “一带一路”对外直接投资的风险识别研究 |
| 1.2.4 “一带一路”对外直接投资的风险评估研究 |
| 1.2.5 “一带一路”对外直接投资风险的对策措施研究 |
| 1.2.6 “一带一路”对外直接投资风险研究评述 |
| 1.3 研究内容和方法 |
| 1.3.1 研究目的 |
| 1.3.2 结构安排和研究内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 主要创新与不足 |
| 1.4.1 主要创新 |
| 1.4.2 存在的不足 |
| 第2章 “一带一路”建设中的对外直接投资 |
| 2.1 “一带一路”倡议的提出与建设进展 |
| 2.1.1 “一带一路”倡议的提出 |
| 2.1.2 “一带一路”建设的进展 |
| 2.2 “一带一路”建设中的对外直接投资现状分析 |
| 2.2.1 投资规模不断扩大但逐步趋缓 |
| 2.2.2 区位分布广泛但主要集中在亚洲国家 |
| 2.2.3 投资行业日趋多元化、升级化 |
| 2.2.4 承包工程和并购项目持续增多 |
| 2.3 “一带一路”建设中对外直接投资的动因 |
| 2.3.1 市场寻求动因 |
| 2.3.2 资源获取动因 |
| 2.3.3 效率寻求动因 |
| 2.3.4 技术寻求动因 |
| 2.3.5 竞争优势动因 |
| 2.4 “一带一路”建设中对外直接投资的制约因素 |
| 2.4.1 东道国政治条件复杂 |
| 2.4.2 企业融资渠道有限 |
| 2.4.3 东道国对特定行业投资的限制 |
| 2.4.4 法律制度存在差异 |
| 2.4.5 外部因素导致竞争博弈加剧 |
| 第3章 “一带一路”建设中的对外直接投资风险识别 |
| 3.1 企业对外直接投资风险的界定 |
| 3.1.1 企业对外直接投资风险的含义 |
| 3.1.2 企业对外直接投资风险的一般特征 |
| 3.2 风险识别的原则及方法 |
| 3.2.1 风险识别的原则 |
| 3.2.2 风险识别的方法 |
| 3.3 “一带一路”建设中企业对外直接投资风险类型 |
| 3.3.1 宏观环境风险 |
| 3.3.2 企业层面风险 |
| 3.4 “一带一路”建设中企业对外直接投资风险的特殊性 |
| 第4章 “一带一路”建设中的对外直接投资风险评估:东道国视角 |
| 4.1 “一带一路”沿线中国对外直接投资对象国分布特征 |
| 4.2 对外直接投资风险评估方法—CROIC-IWEP国家风险评级方法 |
| 4.3 对外直接投资风险评估指标体系的构建 |
| 4.3.1 经济基础指标 |
| 4.3.2 偿债能力指标 |
| 4.3.3 社会弹性指标 |
| 4.3.4 政治风险指标 |
| 4.3.5 对华关系指标 |
| 4.4 对外直接投资风险评估的数据处理方法 |
| 4.5 对外直接投资风险评估结果分析 |
| 4.5.1 经济基础指标 |
| 4.5.2 偿债能力指标 |
| 4.5.3 社会弹性指标 |
| 4.5.4 政治风险指标 |
| 4.5.5 对华关系指标 |
| 4.5.6 综合指标 |
| 第5章 “一带一路”建设中的对外直接投资风险评估:企业视角 |
| 5.1 企业“一带一路”投资风险评估体系的构建 |
| 5.1.1 构建原则 |
| 5.1.2 投资风险评估体系的构建 |
| 5.2 风险评估方法的选择 |
| 5.2.1 层次分析法(AHP) |
| 5.2.2 模糊综合评价法(FUZZY) |
| 5.2.3 模糊层次分析法(F-AHP) |
| 5.3 企业“一带一路”投资风险的评估 |
| 5.3.1 基于层次分析法确定权重 |
| 5.3.2 基于模糊综合评价法的风险评估 |
| 5.3.3 评估结果分析 |
| 5.4 风险因素对“一带一路”建设中企业投资绩效的影响 |
| 5.4.1 指标选取及数据来源 |
| 5.4.2 指标预测 |
| 5.4.3 数据处理 |
| 5.4.4 实证分析 |
| 第6章 “一带一路”建设中的对外直接投资风险防范 |
| 6.1 “一带一路”建设中的对外直接投资风险防范现状 |
| 6.2 “一带一路”建设中的对外直接投资风险防范体系 |
| 6.2.1 风险评估系统 |
| 6.2.2 风险预警系统 |
| 6.2.3 风险处置系统 |
| 6.3 “一带一路”建设中的对外直接投资风险防范对策 |
| 6.3.1 企业对外直接投资风险防范对策 |
| 6.3.2 国家对外直接投资风险防范对策 |
| 第7章 结论 |
| 参考文献 |
| 作者简介及在学期间的攻读成果 |
| 致谢 |
（4）前苏东国家与中国经济体制转轨模式的比较研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 表目录 |
| 图目录 |
| 1.导论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 理论价值与现实意义 |
| 1.2.1 理论价值 |
| 1.2.2 现实意义 |
| 1.3 选题语境、研究范围与研究方法 |
| 1.3.1 选题语境 |
| 1.3.2 研究范围 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 2.经济体制转轨研究的制度理论背景与文献综述 |
| 2.1 有关经济体制转轨研究的制度理论 |
| 2.1.1 马克思主义经济学的制度理论 |
| 2.1.2 旧制度经济学派的制度理论 |
| 2.1.3 熊彼特与奥地利学派对制度的有关研究 |
| 2.1.4 新制度经济学派的制度理论 |
| 2.1.5 其它制度理论的相关概述 |
| 2.2 经济体制转轨与转轨经济学的相关文献综述 |
| 2.2.1 对前苏东国家经济体制转轨问题的探讨 |
| 2.2.2 有关中国经济体制改革与转轨的理论研究 |
| 2.2.3 对前苏东国家与中国经济转轨的比较研究 |
| 3. 不同的转轨起点：计划经济体制的改革与差异性 |
| 3.1 经济体制转轨的初始条件与体制差异性 |
| 3.1.1 前苏东国家与中国经济体制转轨的动因 |
| 3.1.2 经济体制转轨初始条件的比较分析 |
| 3.1.3 典型的传统计划经济体制：“苏联模式” |
| 3.1.4 改革开放前中国的经济体制：“非典型”的计划经济 |
| 3.2 东欧国家“市场社会主义”的探索 |
| 3.2.1 “市场社会主义”的理论与模式 |
| 3.2.2 南斯拉夫的改革与社会主义自治制度 |
| 3.2.3 匈牙利改革与新经济体制 |
| 3.2.4 波兰的经济体制改革 |
| 3.3 传统社会主义国家“走出”计划体制的比较研究 |
| 3.3.1 不同计划体制下的经济绩效 |
| 3.3.2 不同体制下的转轨空间 |
| 3.3.3 不同体制下的转轨环境 |
| 4.不同的转轨过程：经济体制转轨的模式差异 |
| 4.1 制度的需求与供给：经济体制转轨的驱动机制 |
| 4.1.1 经济体制转轨中的权力结构与利益集团 |
| 4.1.2 供给主导型下的经济体制转轨模式 |
| 4.1.3 利益集团主导下的转轨政策 |
| 4.1.4 中国经济体制转轨的驱动机制：一个总结性的评述 |
| 4.2 制度的移植与创设：经济体制转轨的遗传与选择机制 |
| 4.2.1 有关制度移植与制度创设的一般性探讨 |
| 4.2.2 移植式转轨与创设式转轨：制度遗产的利与弊 |
| 4.2.3 转轨路径的形成：制度变迁中的选择与异化 |
| 4.3 激进转轨与渐进转轨：经济转轨形式与过程的具体差异 |
| 4.3.1 激进与渐进：对转轨方案与转轨政策的重新思考 |
| 4.3.2 激进主义的转轨与“休克疗法”：回顾、反思与评述 |
| 4.3.3 渐进主义的转轨与“中国模式”：探索、实践与争鸣 |
| 5.转轨与接轨：转轨国家的市场化与全球化 |
| 5.1 转轨国家的经济全球化 |
| 5.1.1 市场化与全球化的国际协调问题 |
| 5.1.2 转轨国家与国际经济组织的交互作用 |
| 5.2 转轨国家市场化与全球化的具体实践 |
| 5.2.1 “回归欧洲”：东欧国家的经济转轨与全球化战略 |
| 5.2.2 “融入欧洲”与区域一体化：俄罗斯全球化的战略选择 |
| 5.2.3 改革开放背景下中国的市场化与全球化发展 |
| 5.3 转轨国家的经济安全与后危机时代的经济发展 |
| 5.3.1 经济全球化与转轨国家的经济安全 |
| 5.3.2 全球金融危机对转轨国家经济的冲击与影响 |
| 5.3.3 走出金融危机：转轨国家反危机的政策措施 |
| 5.3.4 转轨国家市场化与全球化发展的反思与前景 |
| 6.转轨国家的制度变迁与经济发展 |
| 6.1 转轨经济的改革与发展：转轨模式与转轨绩效 |
| 6.1.1 有关转轨模式与转轨绩效的争论与偏见 |
| 6.1.2 制度变迁过程中前苏东国家经济转轨的目标模式及其演进 |
| 6.1.3 转轨国家制度变迁驱动机制的分化与演进 |
| 6.1.4 制度变迁过程中转轨模式的静态比较与动态转化 |
| 6.1.5 体制转型与经济发展中的转轨绩效：一个对转轨国家的综合考查 |
| 6.2 市场化发展与转轨国家的政府职能 |
| 6.2.1 转轨国家的政府与市场：新兴市场中的政府干预 |
| 6.2.2 转轨国家的政府规模、政府职能与制度建设 |
| 6.2.3 体制转型过程中的政府治理：转轨国家的腐败问题 |
| 6.3 转轨国家的民主化与市场化 |
| 6.3.1 民主、市场与经济增长：转轨国家的民主政治与市场经济的兼容性 |
| 6.3.2 民主与威权：不同转轨模式下转轨经济的政治发展 |
| 7. 总结与评述 |
| 7.1 研究的基本结论 |
| 7.2 可能的创新与不足之处 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文及其他成果 |
| 致谢 |
（5）FDI、制度变迁与经济增长 ——一个基于转型经济国家的研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导言 |
| 一、问题的提出 |
| 二、选题的理论意义与现实意义 |
| 三、研究方法与技术路线 |
| 四、本文的新意与不足之处 |
| 五、相关概念的界定 |
| 第一章 文献综述 |
| 第一节 FDI与制度变迁相关研究 |
| 一、国外相关研究综述 |
| 二、国内相关研究综述 |
| 第二节 FDI、制度变迁与经济增长相关研究 |
| 一、国外相关研究综述 |
| 二、国内相关研究综述 |
| 第三节 FDI、制度变迁与经济波动相关研究 |
| 一、国外相关研究综述 |
| 二、国内相关研究综述 |
| 第二章 转型国家利用FDI的历史与现状考察 |
| 第一节 中东欧国家利用FDI的历史及现状考察 |
| 一、中东欧国家利用FDI概况 |
| 二、FDI进入中东欧国家的初始背景 |
| 三、FDI在中东欧投资的特点 |
| 第二节 中东欧国家利用FDI的国别情况 |
| 一、波兰利用FDI的情况 |
| 二、捷克利用FDI的情况 |
| 三、匈牙利FDI利用情况 |
| 第三节 独联体国家利用FDI的历史及现状考察 |
| 一、独联体国家利用FDI的概况 |
| 二、独联体国家利用FDI的特点 |
| 三、流入独联体国家FDI的阶段分析 |
| 第四节 独联体国家利用FDI的国别情况 |
| 一、俄罗斯利用FDI的情况 |
| 二、乌克兰吸引FDI的情况 |
| 三、哈萨克斯坦利用FDI的情况 |
| 第五节 中东欧和独联体国家FDI利用情况的比较 |
| 一、主要引资因素不同:"制度导向型"与"资源导向型" |
| 二、利用外资的规模不同:中东欧国家远高于独联体国家 |
| 三、FDI在东道国的产业结构不同:服务业、制造业&石油、采掘业 |
| 四、FDI来源国别/地区不同:欧盟区&美欧国家 |
| 本章小结 |
| 第三章 FDI与转型国家制度变迁---理论分析与经验支持 |
| 第一节 FDI在转型国家制度变迁过程中发挥作用的一般原理 |
| 一、制度变迁的原因分析 |
| 二、强制性制度变迁与诱致性制度变迁 |
| 三、宏观制度变迁和微观制度变迁 |
| 四、FDI影响转型国家的意识形态,进而作用于制度变迁 |
| 五、制度变迁是一种连续过程,这一过程存在路径依赖 |
| 第二节 FDI与转型国家的宏观制度变迁效应 |
| 一、FDI与转型国家的私有化:理论分析与经验支持 |
| 二、FDI与转型国家的市场化:理论分析与经验支持 |
| 三、FDI与转型国家的全球化:理论分析与经验支持 |
| 四、FDI与转型国家教育体系变革:理论分析与经验支持 |
| 第三节 FDI与转型国家的微观制度变迁效应 |
| 一、FDI促进转型国家企业制度变迁的基本原理 |
| 二、FDI与转型国家企业制度变迁的理论分析 |
| 三、FDI与转型国家企业制度变迁的经验支持 |
| 本章小结 |
| 本章附录 |
| 第四章 FDI与转型国家制度变迁—实证检验 |
| 第一节 引入一个新的制度分析模型:PME模型 |
| 一、马克思主义经济制度理论与西方经济学制度理论的理论框架一致性探析 |
| 二、引入一个新的制度分析框架 |
| 三、关于统一经济制度框架体系的几点说明 |
| 四、关于制度内涵的说明 |
| 五、针对CEE和CIS转型国家的PME模型构建 |
| 第二节 FDI制度变迁作用的实证检验 |
| 一、实证模型的构建 |
| 二、变量选取及数据来源说明 |
| 三、计量过程 |
| 第三节 实证结果分析 |
| 一、FDI与转型国家私有产权确立 |
| 二、FDI与转型国家市场经济体制建立 |
| 三、FDI与转型国家企业制度完善 |
| 本章小结 |
| 本章附录 |
| 第五章 制度变迁视角下FDI与转型国家经济增长关系的理论模型 |
| 第一节 引言 |
| 一、经济增长理论与模型的渊源与演变_基于制度视角的分析 |
| 二、FDI影响经济增长传导机制的理论分析 |
| 第二节 引入一个包含FDI和制度因素的内生经济增长模型 |
| 一、基本假设 |
| 二、模型推导 |
| 三、稳态分析 |
| 四、几个重要经济增长指标 |
| 第三节 FDI、制度变迁与经济增长关系的理论分析与讨论 |
| 一、FDI与制度变迁 |
| 二、FDI与资本积累 |
| 三、FDI与有效劳动 |
| 四、FDI与经济增长 |
| 本章小结 |
| 第六章 制度变迁视角下FDI与转型国家经济增长关系的实证研究 |
| 第一节 实证模型构建和变量选取 |
| 一、实证模型的构建 |
| 二、变量选取和数据来源 |
| 三、数据的统计描述 |
| 第二节 计量检验过程 |
| 一、FDI与东道国经济增长关系的检验---未考虑制度变迁因素 |
| 二、制度变迁视角下FDI与东道国经济增长关系的检验 |
| 三、中东欧国家和独联体国家的比较检验 |
| 第三节 实证结果分析 |
| 一、概述FDI制度变迁效应在东道国经济增长过程中的作用 |
| 二、详析FDI制度变迁效应在东道国经济增长过程中的作用 |
| 本章小结 |
| 本章附录 |
| 第七章 制度变迁视角下FDI与转型国家宏观经济波动研究 |
| 第一节 FDI影响转型国家宏观经济波动的作用机制 |
| 一、FDI降低转型国家宏观经济波动的作用机制—基于制度变迁视角的分析 |
| 二、FDI提高转型国家宏观经济波动的作用机制—基于制度变迁视角的分析 |
| 第二节 引入一个刻画经济波动的内生经济增长模型 |
| 一、模型基本假设 |
| 二、模型的详细设置 |
| 三、模型求解 |
| 第三节 制度变迁视角下FDI与转型国家宏观经济波动的实证研究 |
| 一、实证模型构建、变量选取与数据来源 |
| 二、样本描述 |
| 三、计量检验结果 |
| 第四节 实证结果解释 |
| 一、不考虑制度变迁因素的FDI与转型国家宏观经济波动关系 |
| 二、制度变迁视角下FDI净流入与转型国家宏观经济波动的关系 |
| 三、制度变迁视角下FDI净流入波动与转型国家宏观经济波动的关系 |
| 四、制度变迁视角下FDI与转型国家宏观经济波动--CEE和CIS国家的比较研究 |
| 五、FDI与转型国家宏观经济波动—国内政策的影响 |
| 六、FDI与转型国家宏观经济波动—初始条件的影响 |
| 本章小结 |
| 本章附录 |
| 第八章 FDI、制度变迁与经济波动:次贷危机解读 |
| 第一节 "次贷危机"后FDI与转型国家宏观经济波动概况 |
| 一、"次贷危机"与全球FDI |
| 二、"次贷危机"与转型国家FDI |
| 三、"次贷危机"与转型国家宏观经济波动 |
| 第二节 "次贷危机"后FDI与转型国家宏观经济波动---基于制度变迁视角的解读 |
| 一、制度变迁视角下中东欧国家FDI与宏观经济波动关系分析 |
| 二、制度变迁视角下独联体国家FDI与宏观经济波动关系分析 |
| 三、FDI—制度变迁—宏观经济波动关系小结 |
| 第三节 "次贷危机"后FDI与转型国家宏观经济波动---其他影响因素探析 |
| 一、FDI与东道国宏观经济波动---初始条件的影响 |
| 二、FDI与东道国宏观经济波动---东道国国内政策环境的影响 |
| 本章小结 |
| 第九章 结论及对中国的启示 |
| 第一节 本文结论 |
| 一、转型国家FDI的制度变迁效应 |
| 二、转型国家FDI、制度变迁与经济增长的关系 |
| 三、转型国家FDI、制度变迁与经济波动的关系 |
| 四、次贷危机与转型国家的FDI |
| 第二节 对中国的启示 |
| 一、关于FDI的制度变迁效应 |
| 二、关于制度变迁与经济增长的关系 |
| 三、关于FDI、制度变迁与经济波动的关系 |
| 四、关于宏观调控方式的选择问题 |
| 五、关于FSFDI与银行业开放 |
| 六、关于FDI与全球化 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（6）国际资本流动及其对金融稳定性影响研究 ——基于中东欧和独联体国家的比较（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导论 |
| 第一节 研究背景 |
| 第二节 本文研究的理论意义和现实意义 |
| 第三节 本文主要内容和结构安排 |
| 一、本文主要内容 |
| 二、本文的结构安排 |
| 第四节 本文主要创新和不足之处 |
| 一、本文主要创新之处 |
| 二、本文主要不足之处 |
| 第一章 文献综述 |
| 第一节 国际资本流动相关理论 |
| 一、国际资本流动的概念界定 |
| 二、国际资本流动的分类 |
| 三、国际资本流动机制理论 |
| 第二节 国际资本流动与金融稳定 |
| 一、国际资本流动与银行稳定的关系 |
| 二、国际资本流动与货币危机 |
| 三、国际资本流动逆转对金融稳定的影响 |
| 第三节 国际资本流动管理和风险预警 |
| 一、国际资本流动管理 |
| 二、国际资本流动的风险预警机制 |
| 第二章 中东欧和独联体国家国际资本流动现状和危机前经济脆弱性分析 |
| 第一节 中东欧和独联体国家国际资本流动及其构成 |
| 一、中东欧和独联体国家国际资本流动的总体分析 |
| 二、中东欧国家国际资本流动规模分析 |
| 三、独联体国家国际资本流动规模分析 |
| 第二节 金融危机前期中东欧和独联体国家国际资本流动与经济脆弱性 |
| 一、经常账户巨额赤字与GDP高速增长并存 |
| 二、货物和服务的进口增加、出口减少,出口创汇压力增加 |
| 三、国内外债总额庞大且高速增长、短期外债占比过高 |
| 四、私人信贷膨胀,资本形成总额低 |
| 五、银行部门中外资银行占比过高,易产生金融传染风险 |
| 第三节 本章小结 |
| 附图 |
| 参考文献 |
| 第三章 国际资本流动影响因素的理论和实证分析 |
| 第一节 国际资本流动影响因素的理论分析 |
| 一、全球“推力”因素(Global Push Factors) |
| 二、国内“拉力”因素(Domestic Pull Factors) |
| 三、传染效益(Contagion) |
| 第二节 国际资本流动规模影响因素的实证分析 |
| 一、数据说明 |
| 二、模型设计和变量定义 |
| 三、实证结果及其分析 |
| 第三节 本章小结 |
| 参考文献 |
| 第四章 银行体系视角下国际资本流动与金融稳定性分析 |
| 第一节 银行体系下国际资本流动与金融稳定的理论分析 |
| 一、国际资本流动与银行体系稳定性分析 |
| 二、银行体系顺周期性特征在中东欧和独联体国家的表现 |
| 第二节 全球“双层”银行体系下国际资本流动与金融稳定性模型 |
| 一、全球“双层”银行体系下的国际资本流动理论分析 |
| 二、全球“双层”银行体系下国际资本流动与金融稳定性模型推导 |
| 第三节 全球“双层”银行体系中国际资本流动与金融稳定模型的实证检验 |
| 一、数据的选取和变量定义 |
| 二、模型设计 |
| 三、实证结果及其分析 |
| 第四节 本章小结 |
| 参考文献 |
| 第五章 国际资本流动逆转与金融稳定性分析 |
| 第一节 国际资本流动逆转的理论分析 |
| 一、国际资本流动逆转的界定 |
| 二、国际资本流动逆转的原因分析 |
| 三、国际资本流动及其组成部门的稳定性 |
| 四、国际资本流动逆转对金融市场的影响 |
| 第二节 中东欧和独联体国家国际资本流动逆转性研究 |
| 一、中东欧和独联体国家国际资本流动逆转现象的比较分析 |
| 二、亚洲金融危机和本轮金融危机中国际资本流动逆转的对比分析 |
| 第三节 中东欧和独联体国家国际资本流动逆转与金融稳定的实证研究 |
| 一、样本选择 |
| 二、实证模型的选择和变量的定义 |
| 三、实证结果及其分析 |
| 第三节 本章小结 |
| 参考文献 |
| 第六章 总结、政策建议及对中国的启示 |
| 第一节 全文结论 |
| 第二节 中东欧和独联体等转型国家规避国际资本流动风险的政策建议 |
| 第三节 中东欧和独联体国家国际资本流动及其对金融稳定性影响研究对中国的启示 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（7）金融科技对金融服务贸易自由化的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 引言 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路及技术路线图 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 技术路线图 |
| 1.3 主要创新点 |
| 1.3.1 研究视角创新 |
| 1.3.2 研究方法创新 |
| 第2章 相关研究文献回顾 |
| 2.1 金融科技相关研究 |
| 2.1.1 金融科技的定义 |
| 2.1.2 金融科技的内容 |
| 2.1.3 金融科技发展特征 |
| 2.2 影响金融服务贸易自由化的因素 |
| 2.2.1 比较优势与金融服务贸易自由化 |
| 2.2.2 市场特性与金融服务贸易自由化 |
| 2.2.3 技术进步与金融服务贸易自由化 |
| 2.3 金融服务贸易自由化效应及对策 |
| 2.3.1 金融服务贸易自由化的效应 |
| 2.3.2 金融服务贸易自由化效应的对策 |
| 2.4 文献述评 |
| 第3章 主要国家金融服务贸易自由化特征 |
| 3.1 金融服务贸易的内涵和现状 |
| 3.1.1 金融服务贸易的内涵 |
| 3.1.2 金融服务贸易的模式 |
| 3.1.3 金融服务贸易发展现状 |
| 3.2 金融服务贸易自由化的背景及度量 |
| 3.2.1 金融服务贸易自由化背景 |
| 3.2.2 金融服务贸易自由化的度量 |
| 3.3 主要国家金融服务贸易自由化水平 |
| 3.3.1 主要国家金融服务贸易自由化水平 |
| 3.3.2 主要国家金融服务贸易自由化总趋势 |
| 3.3.3 金融服务贸易的限制措施 |
| 3.4 本章小节 |
| 第4章 金融科技对金融服务贸易自由化的影响机制 |
| 4.1 金融科技、比较优势和金融服务贸易自由化 |
| 4.1.1 区块链降低金融贸易成本案例 |
| 4.1.2 金融科技、比较优势和金融服务贸易自由化理论 |
| 4.1.3 金融服务贸易成本测度 |
| 4.2 金融科技、市场特性和金融服务贸易自由化 |
| 4.2.1 人工智能增强金融服务差异案例 |
| 4.2.2 金融科技、市场竞争及贸易自由化收益理论 |
| 4.2.3 各国金融产业专业化的测度 |
| 4.2.4 全球金融行业融资及兼并情况 |
| 4.3 数字技术、经济范式与金融服务贸易自由化 |
| 4.3.1 数字技术、经济范式与贸易自由化理论 |
| 4.3.2 大数据促进数字技术扩散渗透案例 |
| 4.4 金融科技风险及对贸易自由化的影响 |
| 4.4.1 金融科技风险与金融服务贸易自由化理论 |
| 4.4.2 金融科技发展中潜在的风险 |
| 4.4.3 金融风险、金融稳定与监管博弈 |
| 4.5 本章小节 |
| 第5章 金融科技对金融服务贸易自由化的影响效应 |
| 5.1 研究样本 |
| 5.2 变量选择与数据来源 |
| 5.3 模型设定 |
| 5.4 数据的描述性分析 |
| 5.5 金融科技对金融服务贸易自由化的调节效应 |
| 5.6 金融科技冲击下的金融效率调节效应 |
| 5.7 稳健性检验 |
| 5.8 本章小节 |
| 第6章 金融科技时代下中国金融服务贸易发展建议 |
| 6.1 厘清金融服务开放进程中的问题 |
| 6.1.1 多边和诸边金融服务开放的问题 |
| 6.1.2 区域和双边金融服务开放的问题 |
| 6.2 协调资本账户与金融服务贸易自由化的关系 |
| 6.2.1 摸清金融服务开放的深层意义 |
| 6.2.2 金融服务贸易自由先于资本账户开放 |
| 6.3 对金融服务贸易发展的具体建议 |
| 6.3.1 强化金融科技合作 |
| 6.3.2 深入推进金融体制改革 |
| 6.3.3 鼓励金融科技促进金融业形成竞争性格局 |
| 6.3.4 利用监管科技革新监管体制 |
| 6.3.5 金融服务贸易自由化需遵循一定原则 |
| 6.4 本章小节 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 附录A 金融服务贸易成本δ_k=6 |
| 附录B 金融服务贸易成本δ_k=10 |
| 附录C 2012年主要国家金融服务差异 |
| 附录D 2014年主要国家金融服务差异 |
| 附录E 2012年主要国家保险服务差异 |
| 附录F 2014年主要国家保险服务差异 |
| 附录G 2012年主要国家附属金融服务差异 |
| 附录H 2014年主要国家附属金融服务差异 |
| 附录I 保险产业融资情况 |
| 附录J 支付产业融资情况 |
| 附录K 主要国家三大银行集中度 |
| 个人简介与在读期间研究成果 |
（8）银行业结构与金融稳定 ——基于中东欧和独联体国家制度变迁视角的分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导论 |
| 第一节 研究背景和研究意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究目的、结构安排和研究方法 |
| 一、研究目的 |
| 二、结构安排 |
| 三、研究方法 |
| 第三节 创新点和不足 |
| 一、创新点 |
| 二、不足 |
| 第一章 文献概览：理论溯源与研究综述 |
| 第一节 基本概念的界定 |
| 一、银行业结构 |
| 二、金融稳定 |
| 三、制度和制度变迁 |
| 第二节 理论溯源和概要阐释 |
| 一、产业组织理论中的SCP分析框架 |
| 二、金融深化、金融抑制和金融结构理论 |
| 三、制度和制度变迁分析 |
| 四、金融脆弱性、宏观经济影响和微观经营安全 |
| 第三节 相关研究的梳理和述评 |
| 一、市场结构、竞争和金融风险 |
| 二、产权改革、外资银行进入与银行稳定 |
| 三、制度变迁、银行业结构和经营效率 |
| 四、金融深化、制度变迁和金融危机 |
| 本章小结 |
| 注释 |
| 第二章 银行业结构影响金融稳定的机制分析 |
| 第一节 银行业结构演进的具体内容和动态均衡 |
| 一、银行业结构的具体内容 |
| 二、动态调整中的银行业结构演进 |
| 三、组织趋同理论和银行的异质性 |
| 第二节 银行业市场结构影响金融稳定的机制分析 |
| 一、市场结构、分工格局和特许权价值 |
| 二、市场结构、银企关系和中小企业融资 |
| 三、市场结构、价格联动和风险传导 |
| 四、市场结构、经济结构和比较优势 |
| 第三节 银行业产权结构影响金融稳定的机制分析 |
| 一、产权结构影响金融稳定的直接机制 |
| 二、产权结构影响金融稳定的间接机制 |
| 本章小结 |
| 注释 |
| 第三章 对银行业结构演进与融稳定状况的实际评估 |
| 第一节 经济转型、金融深化与银行业改革 |
| 一、经济转型与模式选择 |
| 二、金融深化与银行业改革 |
| 第二节 银行业改革历程和现状分析 |
| 一、银行业的改革历程回顾 |
| 二、银行业的发展现状和比较分析 |
| 第三节 银行业结构的评估和比较分析 |
| 一、银行业市场结构的衡量指标 |
| 二、银行业产权结构的衡量指标 |
| 三、具体评估及比较分析 |
| 第四节 金融稳定的评估和比较分析 |
| 一、维护金融稳定的特殊意义 |
| 二、金融稳定评估的方法与指标 |
| 三. 具体评估及比较分析 |
| 本章小结 |
| 注释 |
| 第四章 制度变迁对银行业结构与金融稳定的影响分析 |
| 第一节 制度变迁与转型分析 |
| 一、制度变迁与金融转型 |
| 二、华盛顿共识及其基本内容 |
| 三、金融危机带来的制度性思考 |
| 第二节 制度变迁影响银行业结构的机制分析 |
| 一、制度变迁对银行行为的激励约束机制 |
| 二、银行行为变化与银行业结构演进的关系 |
| 第三节 制度变迁影响金融稳定的具体体现 |
| 一、存款保险制度与道德风险 |
| 二、金融开放制度与金融安全 |
| 三、金融监管制度与风险激励 |
| 本章小结 |
| 注释 |
| 第五章 制度变迁成就的总体评价与具体内容 |
| 第一节 制度建设成就的总体评价和比较 |
| 一、社会发展和公共支出的情况 |
| 二、经济和金融转型的成绩 |
| 三、金融领域的制度改革进展情况 |
| 第二节 金融制度变迁的主要内容及其比较 |
| 一、存款保险制度 |
| 二、金融开放制度 |
| 三、金融监管制度 |
| 第三节 案例分析：制度缺陷与金融安全网建设 |
| 一、俄罗斯金融危机与制度缺陷 |
| 二、波兰金融安全网的构建 |
| 本章小结 |
| 注释 |
| 第六章 基于制度变迁视角的银行业结构与金融稳定关系的实证研究 |
| 第一节 实证模型构建与变量选择 |
| 一、实证模型的构建 |
| 二、变量的选择 |
| 三、研究对象和数据来源 |
| 第二节 数据的统计性描述 |
| 第三节 计量检验过程和分析 |
| 一、银行业结构与金融稳定关系的分析 |
| 二、制度变迁、银行业结构与金融稳定关系的分析 |
| 第四节 结论及原因分析 |
| 一、银行业市场结构、产权结构与金融稳定的关系 |
| 二、制度变迁对银行业结构、金融稳定的影响 |
| 本章小结 |
| 附录 |
| 第七章 结论及对中国银行业的启示 |
| 第一节 本文的主要结论 |
| 一、理论分析的主要结论 |
| 二、现实情况的分析结论 |
| 三、实证分析的主要结论 |
| 第二节 对中国银行业改革的启示 |
| 一、银行业结构改革须服务于金融稳定的大局 |
| 二、制度建设过程中应妥善处理好市场和政府的关系 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（9）构建我国资本流动管理框架,应对资本账户开放风险（论文提纲范文）
| 一、引言 |
| 二、资本流入管理框架 |
| (一)资本流入管理框架的提出 |
| (二)资本流入管理框架的构成 |
| 1. 宏观经济政策 |
| 2. 资本流动管理工具 |
| (三)资本流入管理框架的实施 |
| 三、CFM工具防范资本流入风险的有效性分析 |
| (一)新兴市场经济体CFM工具主要应用情况 |
| (二)现有关于CFM工具有效性的研究 |
| 1. 资本管制工具有效性研究 |
| 2. 审慎管理措施有效性研究 |
| (三)本文关于CFM工具有效性的国别分析 |
| 1. 巴西的金融交易税工具 |
| 2. 智利、哥伦比亚的无息准备金工具 |
| 3. 克罗地亚应对信贷过度扩张 |
| 4. 韩国的外汇头寸限制措施 |
| 5. 秘鲁的综合应对措施 |
| 6. 泰国的资本利得税工具 |
| 7. 土耳其的新政策框架 |
| (四)主要结论 |
| 1. CFM工具在抑制资本流入总规模方面基本无效。 |
| 2. 各类政策的着力点有所区别。 |
| 3. 价格型资本管制中无息准备金工具相对托宾税更优越。 |
| 4. 丰富多样的准备金政策是大部分经济体应对资本流入激增风险的关键工具。 |
| 5. 发达的衍生品市场是规避资本管制的重要通道。 |
| 6. 土耳其实施的新政策框架对我国资本账户开放后应对资本流入激增风险方面有很强的借鉴意义。 |
| 四、资本流出管理框架的构建及有效性分析 |
| (一)资本流出管理框架构成 |
| 1. 宏观经济调整 |
| 2. CFM工具 |
| (二)资本流出管理框架的有效性分析 |
| 1. 俄罗斯 |
| 2. 乌克兰 |
| (三)主要结论 |
| 1. 各类政策工具应对资本流出的有效性要弱于应对资本流入的有效性。 |
| 2. 两方面因素影响资本外流风险对宏观经济金融的传导度。 |
| 五、构建我国的资本流动管理框架 |
| (一)从我国实际出发对国际资本流动风险的一些思考 |
| 1. 外部条件决定国际资本是否发生趋势性、大规模的资本流动以及流动的方向,内部条件仅决定国际资本流动的规模 |
| 2. 资本账户开放后我国应主要警惕资本流入的风险 |
| 3. 权衡我国资本账户开放风险时应充分考虑人民币国际化带来的收益 |
| (二)建立我国的资本流入管理框架 |
| 1. 将IMF资本流入管理框架的单线模式改为区分宏观经济及金融风险的双线模式。 |
| 2. 将IMF资本流入管理框架从过去的设计原则升级为一种制度安排,实践指导意义更强。 |
| 3. 增加了结构性改革的内容。 |
| (三)建立我国的资本流出管理框架 |
| 六、政策建议 |
（10）中东欧银行产权改革研究（论文提纲范文）
| 第一章 导论 |
| 第一节 选题背景及意义 |
| 第二节 论文结构与研究方法 |
| 一、论文结构 |
| 二、主要的研究方法 |
| 第三节 论文的主要结论与创新 |
| 一、论文的主要结论 |
| 二、论文的创新 |
| 第四节 论文的研究难点及不足 |
| 一、研究难点 |
| 二、存在的不足及有待进一步探讨的问题 |
| 第五节 关于几个概念的理解和界定 |
| 一、相关概念的理解 |
| 二、研究对象的界定 |
| 第二章 中东欧银行产权改革的经济学分析 |
| 第一节 现代产权理论 |
| 一、现代产权理论的形成与发展 |
| 二、产权 |
| 三、交易费用 |
| 四、委托代理 |
| 五、剩余控制权与剩余索取权 |
| 六、公司治理结构 |
| 七、产权制度与经济增长 |
| 第二节 银行产权改革的经济学分析 |
| 一、政府对银行所有权的控制 |
| 二、中东欧银行产权改革的经济学解释 |
| 本章小结 |
| 第三章 中东欧银行产权改革背景 |
| 第一节 中东欧银行改革的环境变迁 |
| 一、从计划经济向市场经济的转轨 |
| 二、企业产权改革 |
| 三、政府预算赤字严重 |
| 四、过渡性的金融环境 |
| 第二节 中东欧各国银行重建的三个阶段 |
| 一、二级银行体系的建立 |
| 二、银行资本重定 |
| 三、银行产权改革 |
| 本章小结 |
| 第四章 中东欧银行产权改革 |
| 第一节 中东欧银行产权改革模式 |
| 一、初次公开发行 |
| 二、通过招标向国外战略投资者出售 |
| 三、发放股权凭证 |
| 第二节 波兰银行产权改革 |
| 一、打破垄断、引入竞争机制 |
| 二、波兰银行产权改革的进程 |
| 第三节 匈牙利银行产权改革 |
| 一、匈牙利银行业概况 |
| 二、匈牙利银行产权改革历程 |
| 三、国外投资者与匈牙利银行产权改革 |
| 第四节 捷克银行产权改革 |
| 一、捷克银行业概况 |
| 二、捷克银行产权改革历程 |
| 第五节 改革后的产权结构和银行公司治理结构 |
| 一、银行产权结构变化 |
| 二、银行公司治理结构 |
| 本章小结 |
| 第五章 中东欧银行产权改革评析 |
| 第一节 中东欧国家对银行不良资产的处置 |
| 一、中东欧银行体系中的不良资产及其成因 |
| 二、中东欧各国处理不良资产的比较和总体评价 |
| 第二节 中东欧政府在推行银行产权改革中的作用 |
| 一、帮助银行解决不良债权问题 |
| 二、建立健全法律与法规框架 |
| 三、强化对银行的金融监管 |
| 第三节 外资战略及效果评价 |
| 一、外资银行在中东欧国家银行业中所占比重激增 |
| 二、外资银行进入中东欧国家的经济效应分析 |
| 三、外资银行进入对中东欧银行业稳定性的影响 |
| 本章小结 |
| 第六章 中东欧银行效率分析 |
| 第一节 中东欧银行效率指标比较分析 |
| 一、经营效率指标比较分析 |
| 二、成本效率比较分析 |
| 三、资产配置效率比较分析 |
| 四、银行风险比较分析 |
| 第二节 中东欧银行效率的实证分析 |
| 一、银行效率实证研究方法综述 |
| 二、DEA 理论 |
| 三、投入、产出指标的选择与数据处理 |
| 四、中东欧银行效率的实证检验 |
| 第三节 中东欧银行产权改革对效率的影响 |
| 一、银行产权结构与效率关系理论综述 |
| 二、产权结构、公司治理机制与银行效率——对实证结果的解释 |
| 本章小结 |
| 第七章 中东欧银行产权改革对中国银行改革的借鉴 |
| 第一节 渐进转轨和中国银行业发展 |
| 一、“没有失败者的改革”：渐进转轨的哲学 |
| 二、转轨时期我国银行业渐进发展的路径及其绩效 |
| 三、渐进银行业发展的困境 |
| 四、中国国有商业银行进一步改革的选择产权求解的必然性 |
| 五、中国国有商业银行产权改革的总体思路 |
| 第二节 中东欧银行产权改革对中国银行改革的借鉴 |
| 一、银行改革要把化解不良资产作为首要任务 |
| 二、银行改革中的政府行为 |
| 三、引进国外战略投资者 |
| 四、国有商业银行产权结构的价值取向与公司化治理 |
| 本章小结 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 后记 |
| 致谢 |
四、罗马尼亚宏观经济政策的实施过程和外汇改革（论文参考文献）
- [1]中国共产党对境外发展经济经验的认识与借鉴（1976-1984）[D]. 文世芳. 中共中央党校, 2017(06)
- [2]金融全球化背景下俄罗斯中东欧转轨国家金融发展与金融安全[D]. 刘坤. 东北财经大学, 2012(06)
- [3]“一带一路”建设中的对外直接投资风险研究[D]. 高波. 吉林大学, 2020(08)
- [4]前苏东国家与中国经济体制转轨模式的比较研究[D]. 刘洋. 吉林大学, 2014(03)
- [5]FDI、制度变迁与经济增长 ——一个基于转型经济国家的研究[D]. 李卢霞. 复旦大学, 2009(12)
- [6]国际资本流动及其对金融稳定性影响研究 ——基于中东欧和独联体国家的比较[D]. 张广婷. 复旦大学, 2014(12)
- [7]金融科技对金融服务贸易自由化的影响研究[D]. 程斌琪. 对外经济贸易大学, 2019(01)
- [8]银行业结构与金融稳定 ——基于中东欧和独联体国家制度变迁视角的分析[D]. 李果. 复旦大学, 2012(03)
- [9]构建我国资本流动管理框架,应对资本账户开放风险[J]. 张萍,朱江,文青,雷进贤. 金融发展评论, 2014(09)
- [10]中东欧银行产权改革研究[D]. 凌秀丽. 西南财经大学, 2005(04)