一、控制资本非法流出入的若干思考（论文文献综述）
郑希[1]（2021）在《21世纪以来国际文物返还政策变化趋势研究》文中研究表明
包若华[2]（2021）在《论私募股权投资中对赌协议的履行问题》文中研究指明
高菊花[3]（2020）在《中国外汇改革推动人民币国际化进程的研究》文中研究说明
黄隆瑛[4]（2020）在《离散档案的回归研究》文中研究指明
严沙[5]（2020）在《数字货币访谈实录日译中翻译实践报告》文中指出本文是基于三篇数字货币访谈实录的翻译实践而撰写的翻译实践报告。近十年来数字货币因其对经济不可忽视的影响而备受瞩目,而中日双方对其的态度似乎截然不同。笔者因实习的机会得以接触并产生了浓厚的兴趣,查阅了许多相关资料。作为一名翻译方向硕士研究生,笔者试图通过这次翻译实践把中日双方不同的观点介绍给中国读者,同时通过撰写实践报告的机会探讨访谈类文本的翻译方法。于是,笔者在奈达动态对等理论的指导下,为了让读者完全理解原文内容并获得和阅读中文同类访谈类文本相同的体验,对专业术语和终助词的翻译方法进行了探讨。关于专业术语的翻译,为了实现内容方面的动态对等,笔者主要探讨了以下两种情况。1.是没有专业背景知识,单看字面很难理解原文意思的情况,这时笔者采用了引用查阅到的对应译文并加脚注的方式。2.是没有对应译文的情况,这时笔者基于对相关资料的查阅,采用了解释翻译的方法。关于语气助词的翻译,笔者在和中国同类访谈类文本对照的基础上,采取了以下两种翻译法。1.表示和“啊”“哟”“哦”类似语气的终助词,因为不符合中文同类文本的表述特点,不予对应翻译。2.表示和“吗”“呢”“吧”类似语气的终助词,根据语境确认其意义和用法后分别给予不同翻译。
丁俊伟[6]（2020）在《国际资本流动对我国金融安全的影响研究》文中认为在经济全球化的背景下,中国经济在改革开放政策的引领下快速发展,成为世界经济不可或缺的一部分,越来越受到国际资本的青睐。但是,与此同时,也伴随着新问题的出现:国际资本的加速流动引起股票、房地产等金融市场价格的剧烈起伏,加剧了一国金融系统的不稳定性。随着我国金融领域持续扩大对外开放,中国资本市场为国际资本提供了更大的操作空间,国际资本在中国的流动呈现出愈加频繁的趋势,这种趋势难免会给我国的金融系统带来更严峻的挑战,甚至威胁我国的金融安全。在这种背景下,本文着重从输入性风险角度入手,进行金融安全指标体系构建,基于三种渠道的国际资本流动,分析其可能给我国金融安全带来的影响。本文在有关金融安全、国际资本流动的学术研究的基础上,首先,把构建金融安全指标体系作为切入点,尝试选用“输入性风险”维度来构建金融安全指标体系,以凸显外部环境在金融安全体系中的地位和影响力。然后,本文截取了2003-2017年的变量数据,在重新测算我国金融安全指数的基础上,通过建立向量自回归模型,使用Granger因果关系检验的方法探讨代表国际资本流动的变量与我国金融安全之间存在的因果关系,经由脉冲响应分析和方差分解分析,检验国际资本流动作用于我国金融安全的具体效果,系统分析实证结果,提供有益建议,为提升我国金融环境的稳定性做出努力。结果表明,随着国际资本流动的加剧,我国的金融安全指数在低水平波动,难以有效提升,金融安全确实面临挑战。就不同渠道的国际资本流动来看,私人资本流动呈净流入状态,官方资本流动和隐性资本流动呈净流出状态。三种渠道中,对金融安全影响更显着的是官方资本流动和私人资本流动。具体来说,私人资本流动渠道下的直接投资、证券投资、其他投资净流入增加虽然在短期会促进经济增长、改进金融机构管理技术,为金融安全的提升营造较好的经济环境,但是,从长期来看,金融监管会面临更大的挑战,不利于金融市场的稳定,从而造成金融安全指数下降的后果;官方资本流动渠道下的储备资产增加虽会使官方资本流出,但有助于提升我国应对金融突发状况的能力,对金融安全指数的提升有良好的促进作用。隐性资本流动渠道对金融安全的影响虽然不显着,但从方向上来看,由于难以监管,净误差与遗漏项净流入的增加也会威胁金融安全。所以,基于本文实证检验的结果,对我国制定资本账户开放制度、保障金融安全提出如下建议。第一,重视外部输入性风险对我国金融安全产生的冲击作用,完善对我国跨境流动资金的监管,提升我国防范外部输入性风险的能力;加强做好国际收支的统计工作,尽量缩小统计误差、减少隐性资本流动规模。其次,在制定对外经济政策上更加谨慎,全面审视政策出台可能带来的各种影响,避免产生资本账户开放程度提升过快而使我国金融安全遭受过大挑战的状况。第三,利用好直接投资和证券投资在短期对经济增长的促进作用,合理控制各项资本流动的规模,发挥好储备资产对我国宏观经济的调节作用,避免金融风险在同一时间过分集聚,为我国金融安全的良性发展创造稳定的外部环境。
姜哲,张靖[7]（2019）在《我国短期跨境资本流动规模测算与监管研究》文中进行了进一步梳理短期跨境资本作为影响国际收支平衡和汇率均衡的重要因素,对跨境资本流动管理和风险防范都具有重要意义。本文通过对比各类短期跨境资本测算方法,基于数据的真实性、可获得性和经济学意义,对比国际收支的趋势性变化,结合算法设计的合理性以及与国际收支误差遗漏项的关系,得到测算有效且符合我国跨境资金流动实际趋势的短期跨境资本月度时间序列。本文所采用的相对最优算法,完善了对短期外债等短期跨境资金的估算,并通过增加数据来源,提高了对隐藏在其他渠道中短期资本的测算精度。研究发现,2003—2017年间流出入我国的短期跨境资本整体趋势可分为四个阶段:2003—2006年,短期跨境资本呈现波动中小幅流入;2007年初至2011年底转为大幅流入;2011年底至2014年初呈现短期流出入转换变化;2014年中期开始至2017年底转为显着、大幅的持续流出态势。本文在确定最优算法时,创新性地提出通过误差遗漏项,侧面验证测算有效性的检验方法,为进一步完善短期跨境资本流动统计监测与实际应用提供了新的思路。同时,针对测算短期跨境资本流动理论面临的困境,提出了基于流体力学视角的全新解决思路。
王莹[8]（2019）在《债券市场开放对人民币国际化的影响研究》文中认为人民币国际化战略确立10年来,各项国际货币职能不断提升,取得明显成效。但人民币国际化之路并不是一帆风顺的,其间有过反复与调整。当前,人民币国际化模式正处于由单纯依靠经常项目转向经常项目、资本项目并重的关键时期,人民币国际货币职能从贸易领域的支付结算功能寻求向金融投资、储备功能发展。这一过程中,开放债券市场意义重大,一方面,债券市场开放的内容包括“发展熊猫债”、“引入境外投资者”和“发展离岸人民币债券市场”,这本身就构成了资本项目下人民币环流的渠道;另一方面,借助债券市场在资产配置、价格发现和风险管理上的功能,开放债券市场在丰富境外非居民主体对于人民币的投融资渠道,提升境外主体持有和使用人民币意愿的同时,还有利于控制风险,降低人民币国际化对货币政策调控效果的冲击,是推进人民币国际化现实有效的工具。本文立足于人民币国际化双轮驱动的背景,聚焦于研究债券市场开放对人民币国际化的促进作用,试图回答“为什么要通过债券市场开放配合人民币国际化”、“债券市场开放具体如何支持和促进人民币国际化”以及“下一阶段如何更好推进债券市场开放”这三个核心问题。论文按照提出问题、分析问题、解决问题的思路展开,具体分为三个部分、七个章节。第一部分提出问题。在描述研究背景的基础上,引出“以债券市场开放促进人民币国际化”这一核心观点,提出研究的价值和意义,并对已有的理论和文献进行梳理,为后文分析做基础。第二部分为分析问题。首先,在理论上分析债券市场对外开放对人民币国际化的影响,提出“构建资本项下货币环流路径”和“提升人民币国际货币职能”两大机制。其次,总结了中国债券市场开放的现状、前景和问题,包括政策制度和市场发展两个层面。再次,就美国、日本、英国,以及部分新兴经济体的债券市场开放情况进行国别比较,并分析其在本币国际化进程中发挥的作用。最后,通过计量方法对债券市场开放对货币国际化的影响进行检验。第三部分为结论和建议。基于全文的分析,本文认为:在中国构建开放型经济体系的整体框架下,债券市场开放和人民币国际化两大开放战略应紧密结合,充分发挥债券市场对人民币国际化的支持和促进作用,将债券市场建设的重点由聚焦国内转向国内和国际并重,由聚焦融资功能转向融资功能和投资功能并重,并做好与资本项目可兑换、汇率改革等宏观管理政策的协调。在此基础上,本文针对性地提出下一阶段债券市场开放的对策建议。
李佳耘[9]（2019）在《我国跨境资本流动预警指标体系构建研究》文中提出跨境资本流动通过扰动市场情绪、影响资产价格等方式对宏观经济带来显着影响。自2015年美联储进入新一轮加息周期以来,我国跨境资本双向波动愈加频繁,呈现出明显的顺周期特征,并伴随着流出趋势明显与储备资产规模下降的双重压力。因此,在跨境资本双向波动成为常态的背景下,研究我国跨境资本流动预警指标体系的构建对于维护我国经济金融稳定具有重要的理论价值和现实意义。论文以国内外文献综述和理论回顾作为逻辑起点,系统地梳理了货币危机理论及国内外风险预警模型,通过多种预警模型的比较分析,最终确定以主成分分析法和MS-VAR模型为基础方法来构建我国跨境资本流动预警指标体系。实证分析如下:首先,依据2008—2017年我国跨境资本月度波动情况,识别风险点,挖掘出表征流动危机的四大类23项备选指标,运用格兰杰因果检验法筛选出先行指标与同步指标,并采用主成分分析法合成综合预警指数。其次,对预警指数进行样本内外有效性检验,将预警指数与跨境资本流动进行趋势对比分析,并运用GARCH模型对2018年预警指数波动率进行样本外预测检验,以检验指数的预警效果。最后,基于MS-VAR预警模型对预警指数所处的风险状态进行“低、中、高”三区制划分,以此来识别跨境资本流动风险时期,并得出不同风险状态之间的转换概率及相关系数,对我国跨境资本流动风险状态进行定量分析。研究结果显示:（1）宏观经济运行状况指标在预警指数中占比最大,预警能力较强,表明我国跨境资本流动变化具有显着的顺周期性。（2）预警指数在“高风险”区制下,平滑概率最高、样本数量最多且平均持续期最长,表明我国跨境资本流动在2008—2017年期间处于中高风险状态。论文结合我国跨境资本流动的顺周期性及预警结果,提出了建立跨境资本流动逆周期管理机制和多维度指标体系等政策建议。
简舒宇[10]（2019）在《中国内地与香港反洗钱跨境合作问题研究 ——基于中国内地通过香港公司账户洗钱案例》文中研究指明根据香港财经事务及库务局2018年4月发布的《香港洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估报告》,2015年经定罪的香港洗钱个案在有关上游罪行的发源地中,中国内地排行第二位。香港毗邻中国内地,两地经济一脉相连,内地出现的贪污、诈骗等犯罪活动最可能通过香港进行洗钱。跨境洗钱分子会利用香港高度自由的贸易和具效率的金融及银行体系犯案。洗钱集团通常利用公司银行户口和金钱服务经营者作为洗钱途径。洗钱集团利用香港高效及开放的营商环境,透过成立空壳公司,以清洗犯罪得益。由跨国集团控制,并在香港成立的空壳公司会被用作清洗香港境外的犯罪得益,这情况并不罕见。中国内地犯罪资金通过香港公司账户洗钱非法抽离或流入中国内地,直接影响中国内地的金融稳定,侵蚀中国的国家资产,造成极大的不安定因素,同时对于香港地区也可能存在扰乱其金融市场,带来金融风险等问题。但现期基于中国内地通过香港公司账户洗钱情况,中国内地与香港反洗钱合作仍有待深入,信息交流和执法的渠道仍有待畅通,以避免给犯罪分子带来可趁之机。笔者基于中国内地通过控制香港公司账户洗钱案例,进行中国内地与香港反洗钱合作问题研究,可为中国反洗钱跨地区合作工作提供借鉴,提升国家反洗钱工作的整体成效,遏制下游的洗钱行为,同时进一步减少上游的犯罪行为。本文首先介绍中国内地和香港跨境洗钱现状,并指出中国内地通过香港公司洗钱监管的重要性。其次根据工作经验及文献资料,梳理中国内地通过香港公司账户洗钱模式及案例,分析、归纳其主要行为特征,整理了中国内地和香港反洗钱跨境合作现状、不足及契机。最后借鉴国际反洗钱合作手段及具体案例,思考中国内地和香港反洗钱跨境合作的突破口,致力于在现有的“一国两制”基本国策下,大幅提升两地反洗钱合作的深度及广度。通过研究,本文发现中国内地通过香港公司账户洗钱案例中,香港公司本身、账户交易以及相关交易存在一些可识别的特征。而在中国内地与香港反洗钱跨境合作中,本文认为主要存在洗钱信息交换渠道非常态化、缺乏法律协助支撑、政策衔接存在漏洞及错位、香港协作承受力有限、派驻机构职能发挥不够等问题,同时还有重视程度提升、信息公开程度提升、监管技术提升、执法增多等契机。本文从认识重要意义、完善组织构架、加强联合监管、建立政策衔接、开展信息交流、开展联合行动、完善处置手段七个方面,就中国内地通过香港公司账户洗钱案例,提出中国内地与香港反洗钱跨境合作的建议。希望对未来反洗钱跨境合作工作有一定的参考价值和实际意义。后续在研究中,将通过收集案例,了解实际操作,动态跟踪法律调整情况,进一步加强对中国内地与香港跨境洗钱的防范及风险处置的研究。
二、控制资本非法流出入的若干思考（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、控制资本非法流出入的若干思考（论文提纲范文）
（5）数字货币访谈实录日译中翻译实践报告（论文提纲范文）
| 摘要 |
| 要旨 |
| 第一章 はじめに |
| 1.1 翻訳背景について |
| 1.2 実践内容について |
| 1.3 先行研究及び本研究の意义 |
| 第二章 翻訳过程 |
| 2.1 翻訳准备 |
| 2.1.1 动的等価理论による翻訳目标の决定 |
| 2.1.2 同类中国语记事における特徴の把握 |
| 2.1.3 原文の通読 |
| 2.2 翻訳作业 |
| 2.3 翻訳後の校閲 |
| 第三章 翻訳方法について |
| 3.1 専门用语について |
| 3.1.1 脚注の付け加え |
| 3.1.2 解釈的な訳文への変更 |
| 3.2 终助词について |
| 3.2.1 「ね」について |
| 3.2.2 「よね」について |
| 3.2.3 「か」について |
| 3.2.4 「よ」について |
| 3.2.5 「かな」について |
| 3.2.6 「な」について |
| 第四章 终わりに |
| 谢辞 |
| 参考文献 |
| 付録 |
| 付録1 翻訳された终助词 |
| 1.1 「ね」について |
| 1.2「よね」について |
| 1.3「か」について |
| 1.4「かな」について |
| 付録2 翻訳されなかった终助词 |
| 2.1「ね」について |
| 2.2「よね」について |
| 2.3「か」について |
| 2.4「よ」について |
| 2.5「な」について |
| 付録3 原文と訳文 |
| 3.1 原文 |
| 3.2 訳文 |
（6）国际资本流动对我国金融安全的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究方法和内容 |
| 1.4 论文的创新点和不足之处 |
| 第2章 理论基础与文献综述 |
| 2.1 金融安全理论的研究述评 |
| 2.2 金融安全指标体系的研究述评 |
| 2.3 国际资本流动理论的研究述评 |
| 2.4 国际资本流动对金融安全影响的研究述评 |
| 第3章 我国金融安全指标体系的建立与测算 |
| 3.1 金融安全指标体系的建立 |
| 3.2 金融安全指数的计算 |
| 3.3 我国金融安全的特征分析 |
| 第4章 我国国际资本流动现状及其对金融安全的影响渠道分析 |
| 4.1 我国国际资本流动现状 |
| 4.2 私人资本流动对金融安全的影响 |
| 4.3 官方资本流动对金融安全的影响 |
| 4.4 隐性资本流动对金融安全的影响 |
| 第5章 国际资本流动对金融安全影响的实证检验 |
| 5.1 变量选取与数据来源 |
| 5.2 模型描述与构建 |
| 5.3 实证检验过程与结果分析 |
| 结论及启示 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）我国短期跨境资本流动规模测算与监管研究（论文提纲范文）
| 一、引言 |
| 二、现有测算方法评析 |
| （一）直接测算法 |
| （二）间接测算法 |
| （三）文献述评 |
| 三、我国短期跨境资本流动（月度）规模测算 |
| （一）基本测算思路 |
| （二）数据来源说明 |
| （三）隐藏的短期跨境资本（?） |
| 1. 隐藏在货物贸易收支项下的短期跨境资本 |
| 2. 隐藏在FDI净流入中的短期跨境资本（?NFDI) |
| 3. 隐藏在中长期外债中的短期跨境资本（?MLED) |
| 四、测算结果分析 |
| （一）测算结果与检验 |
| （二）测算结果分析 |
| 五、结论评述与政策建议 |
| （一）算法评述 |
| 1. 准确性显着提升。 |
| 2. 具有较强的应用和可操作性。 |
| 3. 更强调算法背后的经济意义。 |
| 4. 测算方法的局限性。 |
| （二）政策建议 |
| 1. 短期跨境资本流动的测度方法应随收支结构变化不断调整完善。 |
| 2. 有序推动资本项目可兑换，是提高统计测算有效性的重要途径。 |
| 3. 监管部门需客观看待短期跨境资本的结构变化。 |
| 4. 完善数据采集，积极推动理论研究突破。 |
| （三）研究展望 |
（8）债券市场开放对人民币国际化的影响研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景及意义 |
| 一、人民币国际化在波折中推进 |
| 二、人民币国际化的制约因素 |
| 三、以债券市场开放推动人民币国际化的意义 |
| 第二节 基本概念界定 |
| 一、债券市场开放 |
| 二、人民币国际化 |
| 第三节 主要内容、结构安排与研究方法 |
| 一、主要内容 |
| 二、结构安排 |
| 三、研究方法 |
| 第四节 创新与不足 |
| 一、可能的创新 |
| 二、本文的不足 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 债券市场发展与开放理论 |
| 一、债券市场的发展 |
| 二、债券市场的开放 |
| 第二节 货币国际化理论 |
| 一、货币国际化的概念和影响因素 |
| 二、货币国际化的成本和收益 |
| 第三节 债券市场开放对货币国际化的影响理论 |
| 一、债券市场开放对货币国际化的影响 |
| 二、债券市场开放对人民币国际化影响 |
| 第四节 小结 |
| 第三章 债券市场开放对货币国际化影响的理论分析 |
| 第一节 债券市场开放对货币国际化促进:基于货币环流路径 |
| 一、引入境外发行人与流出渠道 |
| 二、引入境外投资者与回流渠道 |
| 三、离岸债券市场与境外循环渠道 |
| 第二节 债券市场开放对货币国际化的支持:基于货币职能 |
| 一、债券市场开放与国际货币交易媒介职能 |
| 二、债券市场开放与国际货币计价单位职能 |
| 三、债券市场开放与国际货币价值储藏职能 |
| 第四章 中国债券市场开放的现状和问题 |
| 第一节 中国债券市场开放的政策:历程和内涵 |
| 一、中国债券市场开放的三个阶段 |
| 二、中国债券市场开放的特殊制度安排 |
| 第二节 中国债券市场开放水平:现状和前景 |
| 一、中国债券市场开放的现状 |
| 二、中国债券市场开放的前景 |
| 第三节 中国债券市场开放中的问题 |
| 一、制度规则衔接的问题 |
| 二、市场功能欠缺的问题 |
| 第五章 债券市场开放促进本币国际化的国际比较 |
| 第一节 美国债券市场开放与美元国际化 |
| 一、美国债券市场开放情况 |
| 二、美国债券市场开放特点 |
| 三、美国债券市场开放对美元国际化的支持 |
| 第二节 日本债券市场开放与日元国际化 |
| 一、日本债券市场开放情况 |
| 二、日本债券市场开放特点 |
| 三、日本债券市场开放对日元国际化的影响 |
| 第三节 英国的实践 |
| 一、英国债券市场开放情况 |
| 二、英国债券市场开放特点 |
| 三、英国债券市场开放对英镑国际化的支持 |
| 第四节 新兴市场实践 |
| 一、新兴债券市场开放情况 |
| 二、新兴债券市场开放特点 |
| 三、新兴债券市场开放对本币国际化的影响 |
| 第五节 小结与启示 |
| 第六章 债券市场开放促进货币国际化的实证分析 |
| 第一节 研究现状 |
| 第二节 数据来源及处理 |
| 一、变量选择和数据来源 |
| 二、数据检验 |
| 第三节 货币国际化影响因素的实证分析 |
| 一、动态面板数据回归模型的构建 |
| 二、动态面板回归模型估计结果分析 |
| 第四节 债券市场开放对货币国际化非对称性影响的实证分析 |
| 一、面板门限模型的构建和估计 |
| 二、面板门限模型的估计结果分析 |
| 第五节 实证结论与启示 |
| 一、实证结论 |
| 二、对中国的启示 |
| 第七章 结论与建议 |
| 第一节 本文的主要结论 |
| 第二节 中国债券市场开放的战略思考 |
| 一、债券市场开放的目标:与人民币国际化的结合 |
| 二、债券市场建设思路的两个转变 |
| 三、债券市场开放要处理好的三个关系 |
| 第三节 债券市场开放的具体建议 |
| 一、完善债券市场开放的政策环境 |
| 三、提升债券市场开放的市场环境 |
| 第四节 进一步研究方向 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（9）我国跨境资本流动预警指标体系构建研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| Abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 跨境资本流动风险研究 |
| 1.2.2 风险预警体系研究 |
| 1.2.3 国内外文献评述 |
| 1.3 研究内容、研究框架与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究框架 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 论文的创新之处与不足 |
| 1.4.1 论文的创新之处 |
| 1.4.2 论文不足 |
| 第2章 跨境资本流动及风险预警体系的理论基础 |
| 2.1 跨境资本流动的概念界定与规模测度 |
| 2.1.1 跨境资本流动的概念界定 |
| 2.1.2 跨境资本流动的规模测度 |
| 2.2 跨境资本流动风险理论 |
| 2.2.1 蒙代尔不可能三角理论 |
| 2.2.2 货币危机理论 |
| 2.3 风险预警体系的理论机制 |
| 2.3.1 风险预警体系概述 |
| 2.3.2 风险预警体系的模型评述 |
| 第3章 我国跨境资本流动预警指标体系构建 |
| 3.1 构建思路及计量模型 |
| 3.1.1 预警体系构建思路 |
| 3.1.2 主成分分析模型 |
| 3.2 指标选取与数据处理 |
| 3.2.1 基准序列测算 |
| 3.2.2 备选指标选取 |
| 3.2.3 数据处理 |
| 3.3 综合预警指数的合成 |
| 3.3.1 平稳性检验 |
| 3.3.2 格兰杰因果检验 |
| 3.3.3 主成分分析 |
| 3.4 预警指数测算结果及有效性检验 |
| 3.4.1 预警指数测算结果 |
| 3.4.2 有效性检验 |
| 第4章 我国跨境资本流动预警指数的实证分析 |
| 4.1 模型选择及设定 |
| 4.1.1 模型选择 |
| 4.1.2 MS-VAR模型设定 |
| 4.2 数据与模型检验 |
| 4.2.1 平稳性检验 |
| 4.2.2 模型最优滞后阶数及稳定性检验 |
| 4.2.3 模型区制和形式选择 |
| 4.3 实证分析 |
| 4.3.1 三区制的划分 |
| 4.3.2 区制间的转换概率及相关系数 |
| 第5章 结论及政策建议 |
| 5.1 结论 |
| 5.2 政策建议 |
| 5.2.1 建立和完善跨境资本流动宏观审慎管理框架 |
| 5.2.2 稳定经济运行态势,积极应对资本流出风险 |
| 5.2.3 构建多维指标体系,优化风险监测预警机制 |
| 5.2.4 培育发展外汇市场,构建资本开放与汇率市场化新组合 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（10）中国内地与香港反洗钱跨境合作问题研究 ——基于中国内地通过香港公司账户洗钱案例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题背景及研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内关于中国内地与香港反洗钱跨境合作的研究 |
| 1.2.2 国外关于国际反洗钱跨境合作的研究 |
| 1.3 研究方法的特色及不足 |
| 1.3.1 研究方法的特色 |
| 1.3.2 研究中的不足 |
| 2 中国内地和香港跨境洗钱现状及原因分析 |
| 2.1 中国内地和香港跨境洗钱现状概述 |
| 2.2 中国内地通过香港公司账户洗钱的原因分析 |
| 2.2.1 地理因素 |
| 2.2.2 政治及法律因素 |
| 2.2.3 经济因素 |
| 2.2.4 科技因素 |
| 3 中国内地通过香港公司账户洗钱案例及行为特征分析 |
| 3.1 中国内地通过香港公司账户洗钱模式及案例 |
| 3.1.1 货物贸易渠道洗钱模式及案例 |
| 3.1.2 资本项目渠道洗钱模式及案例 |
| 3.1.3 其他渠道洗钱模式及案例 |
| 3.2 中国内地通过香港公司账户洗钱行为的主要特征 |
| 3.2.1 注册香港公司行为的主要特征 |
| 3.2.2 涉及到的香港公司账户收支行为的可能特征 |
| 3.2.3 与香港公司关联的中国内地主体的可能特征 |
| 3.2.4 洗钱商业行为的主要特征 |
| 4 中国内地与香港反洗钱跨境合作现状分析 |
| 4.1 中国内地与香港反洗钱跨境合作现有法律框架 |
| 4.1.1 中国内地关于反洗钱的规定 |
| 4.1.2 香港关于反洗钱的规定 |
| 4.1.3 中国内地与香港反洗钱合作规定 |
| 4.2 中国内地与香港反洗钱跨境合作中存在的不足 |
| 4.2.1 未形成常态化的洗钱信息交换渠道 |
| 4.2.2 缺乏有效跨境洗钱法律协助支撑 |
| 4.2.3 政策衔接存在漏洞及错位情况 |
| 4.2.4 香港协助可疑交易调查承受能力有限 |
| 4.2.5 中国内地在香港洗钱监管派驻联络机构较少,且部分职能未有效发挥 |
| 4.3 中国内地与香港反洗钱跨境合作中存在的契机 |
| 4.3.1 香港针对洗钱信息公开程度有所提升 |
| 4.3.2 香港与中国内地联系日益密切 |
| 4.3.3 香港对洗钱监测的技术支撑有所升级 |
| 4.3.4 香港对洗钱监管重视及手段均有所加强 |
| 4.3.5 香港跨境联合执法日益增多 |
| 5 国际反洗钱跨境合作相关经验借鉴 |
| 5.1 国际反洗钱跨境合作手段 |
| 5.1.1 参与国际组织并遵守对应的公约 |
| 5.1.2 参与区域组织、项目或遵守区域性公约 |
| 5.1.3 就合作签订双边或多边协议 |
| 5.1.4 自主承担配合他国反洗钱调查或分享罚没款收入 |
| 5.1.5 参与他国反洗钱项目 |
| 5.1.6 通过驻外机构及考察会议进行交流 |
| 5.2 国际反洗钱跨境合作案例 |
| 5.2.1 埃尔夫石油公司跨国洗钱案例 |
| 5.2.2 中国公民在澳大利亚注册空壳公司洗钱案例 |
| 5.2.3 丹麦丹斯克银行爱沙尼亚分行为多国洗钱案例 |
| 5.2.4 菲律宾司法部调查涉孟加拉国央行被窃资金洗钱案例 |
| 5.2.5 属地英属开曼群岛拒绝英国的洗钱调查合作要求案例 |
| 6 完善中国内地与香港反洗钱跨境合作的建议 |
| 6.1 认识中国内地与香港反洗钱跨境合作的重要意义 |
| 6.2 完善中国内地与香港反洗钱跨境合作的组织构架 |
| 6.3 加强中国内地与香港反洗钱跨境合作的联合监管 |
| 6.4 建立中国内地与香港反洗钱跨境合作的政策衔接 |
| 6.5 开展中国内地与香港反洗钱跨境合作的信息交流 |
| 6.6 开展中国内地与香港反洗钱跨境合作的联合行动 |
| 6.7 完善中国内地与香港反洗钱跨境合作的处置方式 |
| 7 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、控制资本非法流出入的若干思考（论文参考文献）
- [1]21世纪以来国际文物返还政策变化趋势研究[D]. 郑希. 上海大学, 2021
- [2]论私募股权投资中对赌协议的履行问题[D]. 包若华. 安徽大学, 2021
- [3]中国外汇改革推动人民币国际化进程的研究[D]. 高菊花. 上海财经大学, 2020
- [4]离散档案的回归研究[D]. 黄隆瑛. 福建师范大学, 2020
- [5]数字货币访谈实录日译中翻译实践报告[D]. 严沙. 电子科技大学, 2020(07)
- [6]国际资本流动对我国金融安全的影响研究[D]. 丁俊伟. 吉林大学, 2020(08)
- [7]我国短期跨境资本流动规模测算与监管研究[J]. 姜哲,张靖. 金融监管研究, 2019(08)
- [8]债券市场开放对人民币国际化的影响研究[D]. 王莹. 上海社会科学院, 2019(10)
- [9]我国跨境资本流动预警指标体系构建研究[D]. 李佳耘. 天津财经大学, 2019(07)
- [10]中国内地与香港反洗钱跨境合作问题研究 ——基于中国内地通过香港公司账户洗钱案例[D]. 简舒宇. 江西财经大学, 2019(01)