一、浦发银行 中期涨势确定（论文文献综述）
于蕾[1]（2021）在《工商银行信用卡营销策略优化研究》文中认为伴随着世界经济的日益增长和信息技术的快速发展,信用卡业务在全球范围内持续成长。信用卡产业在欧美发达国家是一个发展比较成熟的行业,目前仍保持着快速发展的态势。近年来,在调结构、稳增长、防风险的经济发展背景下,中国各大商业银行全力推进零售业务转型,积极开展个人零售业务,拓展消费金融业务。信用卡作为个人客户使用极为频繁的非现金支付工具,成为大零售业务改革的突破口,越来越受到各大商业银行的重视。本文以工商银行的信用卡营销为研究目标,工商银行作为目前全球信用卡累计发卡量最大的商业银行,具有一定的代表性。本文运用金融市场营销相关理论知识,利用文献分析法、数据分析法、比较分析法,对工商银行信用卡宏观营销环境和微观营销环境进行分析,在走访座谈和发放调查问卷的基础上,整理归纳出目前工商银行信用卡营销过程中,存在信用卡产品差异性不明显、定价灵活性不足、申请及销售渠道单一、促销影响力不大的问题,并针对这些问题,分析问题产生的原因,提出相对应的营销策略,例如细分信用卡营销市场、精准目标客户,优化产品结构和服务、完善定价体系,发挥传统渠道优势、强化线上营销,丰富消费场景类别、加大促销力度的优化建议。最后,为推动优化策略的顺利实施,建议从组织制度、人力资源、授信政策、风险防控四方面采取措施来保障所提出的营销策略能够执行到位。本文针对工商银行的信用卡营销现状,结合当下信用卡客群的个性化消费需求,提出营销策略优化建议,同时结合本人在基层支行和信用卡专门机构的工作背景,进行综合性的分析,将理论和业务实际紧密地结合在一起,所提优化方案具有一定的实操性。同时对于现阶段国内商业银行信用卡营销的策略研究也并不仅仅局限在一家银行的视角上,而是将工商银行的信用卡营销现状置于我国商业银行整体的信用卡营销现状的背景之中进行探讨,希望能对同业其他银行信用卡营销策略的研究提供一些可借鉴的方法。
于晓媛[2]（2020）在《我国股市投资者情绪指数的构建及及实证研究》文中研究说明“有效”是金融市场建立、运行与监管的根本目标,但它是以投资人“理性”为前提的。随着行为金融学研究的深入,人们在趋向于一个共识,那就是,投资人难以做到理性,金融市场不仅不能“完全有效”,做到“半有效”也很难,常常“无效”,甚至引发金融事端和金融动荡。“情绪”属于人的一般秉性,必然也是投资人“非理性”的重要表现之一,它在投资中到底具有什么影响,显然具有研究意义。相对于国外,我国的金融市场在许多领域仍然处于勃兴阶段,在市场机制、政府监管、法律法规等方面还处于健全的过程中,如何解决市场中“非理性”现象频发以及投机性严重等问题,是一个亟待解决的重要方面,而这些都需要建立在对投资人情绪影响具有较好认知和研究的基础之上。本文基于我国的股市,努力从理论和实证两方面来研究投资者情绪因素对金融收益的影响,实证部分为研究的重点。在理论部分,先对既有的相关理论进行了述评,依据行为金融学、有效市场假说（EMH）和前景理论,遵循“有限理性人”的假定,从投资者获得信息的非对称性与处理信息能力的有限性的角度探讨产生认知偏差的原因,继而分析非理性情绪对股票投资产生的影响。在实证研究部分,首先,从Choice金融终端、中国证券登记结算有限公司网站及中国统计局官网选取了2008年4月至2019年7月的上证综指与上证50指数所含成分股的相关月度数据,分别采用主成分分析法及偏最小二乘法构造相应情绪指数,并根据我国股票市场特点确定直接情绪指标（中国消费者信心指数CCI、中国投资者信心指数CICI）和间接情绪指标（市盈率PE、换手率HSL、波动率VOL、每月IPO数量、成交股数CJL、成交金额CJY、新增投资者开户数NIA）,利用多元回归方法剔除宏观因素影响,并增加各指标滞后一期值作为投资者情绪滞后问题的解决方案。其次,研判构建的两种投资者情绪指数IISIPCA及IISIPLS是否适用于我国股市,以及能否很好的对其进行解释。最后,分别采用VAR模型、EGARCH模型和PVAR模型计量投资者情绪与股市收益率波动之间的关系。本文得到的基本结论为:投资者情绪对股票市场收益率是有影响的;本文构建的IISIPLS能在一定程度上反映投资意愿,对市场收益及波动均具有一定预测能力。其具体表现是:（1）上证综指收益率为投资者情绪指数的Granger原因,PVAR模型结果发现短期内投资者情绪的升高会导致收益率的降低,之后恢复为正向影响。（2）上证收益率的下跌对投资情绪所产生的结果明显大于上证指数上涨时对投资者情绪所造成的冲击。（3）消极情绪对股市收益波动的冲击远远大于积极情绪。本文的创新和价值主要体现在两个方面:其一,基于行为金融学这一理论背景对“非理性”投资情绪进行探讨,属于较为前沿的研究领域;其二,本文引入多种统计方法,从不同角度进行计量分析,增强了结论的可信性。需要进一步研究的主要问题为:仅研究了延迟一期（一个月度）的互动影响,而在中期、长期内投资者情绪对股票投资的影响尚无法做出判断。
胡兴文[3]（2020）在《三峡集团发行绿色债券融资的案例研究》文中指出我国电力行业正在加快向绿色低碳转型的步伐,在诸多制约其绿色转型的因素中,资金约束尤为突出。一方面,电力行业属于资本密集型行业,整体来看电力工程建设长期依赖于国家财政资金和银行贷款,融资渠道过于单一。另一方面,电力投资项目期限偏长而借款期限偏短,存在期限不匹配的现象。而绿色债券融资具有期限长、成本低和审核快捷的特点,可以缓解电力行业融资中遇到的难题。而作为一种重要的创新型绿色金融产品,近年来绿色债券发展得如火如荼,不仅在微观层面上为绿色项目融得大笔低成本的长期资金,缓解绿色项目资金期限错配的问题,更在宏观层面推动了产业的绿色转型。因此,对于电力企业来说,绿色债券这种创新型的融资工具不失为缓解资金压力的好选择。本文选取三峡集团发行绿色债券融资的案例进行研究。三峡集团是我国最大的清洁能源企业,无论是从绿色债券规模、绿色债券种类,还是从绿色债券条款上的创新性来看,三峡集团都走在国内电力企业的前列。三峡集团如今已在国内、国际两个市场先后发行了多期绿色债券,发债经验丰富,涉及债券品种众多,融资规模巨大,对中国绿色发展贡献巨大且极具代表性。本文先介绍三峡集团所在电力行业融资困境,指出电力行业的转型之路需要有绿色债券的支持。再从三峡集团自身融资需求的角度,引出三峡集团发行绿色债券融资的案例,并对不同绿债品种的普通条款、资金用途、绿色条款做了整体介绍。而后,深入分析三峡集团发行绿色债券的动因,创新之处,发行效应和存在的问题。最后,总结了三峡绿债的优点和不足,并从投资者、企业和政府的角度给出了相应的建议,以促进绿色债券的健康发展。本文通过对三峡集团发行绿色债券融资的案例研究,得出了以下结论:（1）三峡集团发行绿债融资是明智之举,既充分利用了绿色债券的政策优势,又利用了其在债券市场的丰富经验。（2）三峡集团对绿色债券进行产品设计上的创新,使得债券更具吸引力,在绿色公司债中引入了双期限品种回拨机制;在产品创新上开发股债结合的绿色融资工具——绿色可交换债券,并在发行方式上引入单向回拨机制,在条款设计上,通过利率补偿、回售条款、赎回条款以及下修条款的设计,平衡各方的利益。（3）与普通债券相比,绿色债券有明显的融资成本优势、声誉优势和环境效益。（4）但三峡集团仍然需要在绿色认证和信息披露方面更加努力。今后,投资者投资于绿色债券还需谨慎,因为绿色债券也具有信用风险;而企业需要加强对募集资金的管理,更加细化信息披露和勇于对绿色债券创新,以保障绿色债券的绿色属性,增加债券公信力和吸引力;而政府需要更加完善信息披露制度和培育社会的绿色投融资意识。
李鹏飞[4]（2020）在《基于多核卷积神经网络的股民情绪分类及应用研究》文中提出我国股市发展至今已有二十余年,但是投资者的盲目性、投机性高等问题依旧存在。其中股民情绪作为股市非理性因素如何在市场上发挥作用一直是研究的热点问题。随着网络的发展使得大量的股民在社交平台上以评论的形式发表对股市未来走势的看法,这些评论承载了股民的情绪和一些重要的信息。加上近年来文本挖掘的快速发展,使得以股评来挖掘投资者情绪成为可能。本文主要基于深度学习的文本挖掘技术,以股评作为基础数据来挖掘股民情绪并构建量化指标,最后将其作为股价走势预测的输入特征,进一步研究情绪指标和股市之间的关系。本文首先采用Scrapy框架爬取东方财富网上证50支股票的所有评论数据,然后选择浦发银行的数据作为样例进行数据预处理,主要包括去除空值、构建股评术语词典来增加分词准确度、构建股市停用词去除文本数据噪声等。将每条评论切分好之后,进行词嵌入模型的训练,本文采用Word2vec将所有预处理过的数据训训练模型,最终挑选出几个股市术语作为中心词,选出与其最接近的五个词最为结果展示,详见表2.8。然后将训练好的词嵌入模型运用到机器学习模型和深度学习模型的文本分类中。本文机器学习主要使用的是SVM,深度学习模型中对比单核卷积神经网络、多核卷积神经网络模型和长短时记忆网络模型,由483条数据作为测试集得到的指标结果见表3.3和附录2。通过对比不同参数下的模型,发现多核卷积神经网络表现好于单核卷积神经网络和长短时记忆网络,其精确率稳定在80%左右,而其余两个模型精确率最高为73.06%和75.17%。因此本文将多核卷积神经网络训练好的模型作为情绪分类器。通过加入阅读量使得以往的情绪指标更加合理之后,本文将基于卷积神经网络的股民情绪指标作为特征输入去预测股价走势涨跌,结合常见的技术性指标,对比前后模型得出,股民情绪指标对于预测股价走势有一定的提升作用,说明该模型可以挖掘出一定的投资者情绪信息,对于股市的投资有一定的指导意义。
干伟明[5]（2020）在《多因子资产定价模型在A股市场的实证研究》文中研究指明资产定价理论和模型是现代金融学中投资理论和投资实践的重要研究领域,其理论与实证目前主要以西方发达国家资本市场为主导。现有研究虽然已相当深入,取得了大量具有理论价值和实际意义的研究成果,但还存在一些进一步完善的空间。因此本文从多因子定价模型为切入点,针对以下几个问题开展了公式推导与实证研究:（1）影响A股上市公司股票收益率的因素有哪些?（2）A股市场最佳多因子资产定价模型是由哪些定价因子所组成?（3）这些定价因子背后的经济含义是什么?在公式推导方面,本文以FF多因子模型中股利折现模型中的股票收益率公式为参考,通过对A股上市公司股票收益率的成因分析,进而从上市公司经营基本面的角度出发推导出上市公司股票收益率的一般形式,并对其背后的经济含义加以分析,在此基础上提出A股市场中多因子资产定价模型的因子组成设想,即一个有效的多因子资产定价模型至少应当包含能够反映上市公司当前优劣程度、未来增长潜力和个股投资者情绪等三方面的因素。在实证研究方面,本文以A股20072018年月度数据为样本,验证了公式推导中得出的一系列设想和结论,得到了以下四方面的研究结果:在上市公司经营基本面因素方面。本文研究发现:A股上市公司经营基本面因素与其股票收益率之间存在显着联系;A股上市公司分红率与其市净率（PB,即账面市值比倒数）存在较强负相关关系;A股小市值公司较大市值的规模增长速度更快主要不是来源于其自身业绩内生增长而是更多的来源于收购、并购、增发等外源式增长;此外本文还从A股市场整体经营基本面的视角发现了A股市场整体走势对于国内宏观经济走势具有一定“晴雨表”预测作用。在投资者情绪因素方面。本文研究表明:A股市场整体投资者情绪变化总体上与组合或个股的收益率之间存在正相关关系;个股投资者情绪重要代理变量换手率、上月超额收益率等指标与个股股票收益率的负相关关系相当显着;进一步分析还表明A股小市值公司更易受到投资者情绪因素的影响,A股中存在针对小市值公司较为明显的投机炒作现象和较为明显的短周期反转效应。在定价因子分析方面。本文从上市公司经营基本面和投资者情绪两方面开展研究,结果表明:A股市场中包含股票价格变动信息较多的因子有:反映上市公司当前优劣的净资产收益率Roe因子、反映上市公司规模增长的市值Smb因子、反映上市公司内生增长的净利润增长Net因子、综合现金分红率和市净率因素后对FF模型中Hml因子补充和完善的HmlR因子;同时研究表明反映上市公司经营基本面因素的因子对反映投资者情绪因素的因子可以发挥主要解释作用,这表明驱动A股市场价格变动的主要因素归根结底还是上市公司经营基本面因素。在A股市场多因子定价模型方面。本文研究表明:总体而言,A股市场的最佳多因子定价模型是三因子模型Mkt+Smb+Net组合;最佳四因子模型是Mkt+Smb+Net+HmlR组合;最佳五因子模型则是Mkt+Smb+Net+HmlR+Cma/Roe组合;不同定价因子组成的多因子资产定价模型在A股市场的不同时期的表现则证明了A股市场整体定价效率在得到逐步提升,这说明A股市场在逐渐走向成熟和有效。此外,本文还通过将定价模型和定价因子纳入配对交易的改进中,研究表明:依靠本文提出的A股市场Roe、Smb、Net和HmlR等定价因子作为控制变量进行配对交易策略设计,配对组合的均衡关系描述更加稳定和全面,模型发散的风险得到了规避,从而能够显着减少套利风险,提高配对交易的盈利。本文关于多因子资产定价模型在A股市场中的上述研究成果一方面与金融学理论中的有关思想吻合,另一方面也可对资产定价研究,投资实践和市场建设提供借鉴和补充。
赵益曼[6]（2019）在《ZX银行ZZ分行信用卡市场营销策略研究》文中研究说明近年来,国内经济获得了显着性发展,在此过程中,民众的消费观念也产生了相应变化。为更好的推进银行业务发展,国内各个银行将目光集中于信用卡领域,进而使得市场竞争激烈性显着提升。伴随互联网技术发展,进而给传统业务发展产生了一系列影响。怎样才能获得用户认可,提升市场份额,目前正是各大银行发展的难点所在。在本文研究中,主要是针对信用卡营销方面进行相应探究,目的在于给银行在信用卡业务发展方面提供相应参考,推进银行信用卡业务发展,提升银行效益。在本文研究中,选择了ZX银行作为研究对象,建立在市场营销的基础上来对该银行信用卡销售情况进行了较为详细的分析,确定其目前所存问题。与此同时,确定阻碍信用卡销售的各个因素,在分析过程中针对银行内外部环境的分析,是借助于PEST来实现,并且采用SWOT法来对其在营销方面的优劣性进行探究。建立在上述分析研究的基础上,结合银行实际情况来确定在信用卡业务方面所对应的目标市场。此外,为更好的推进信用卡业务发展,在营销策略制定方面则同产品、价格、销售方式与渠道相结合。另一方面,针对营销策略实施,构建了对应的操作原则、实施方案、考核方法、团队建设等等,进而更好的推进信用卡业务发展。本文针对ZX银行进行探究,在信用卡营销策略制定与优化方面,给予了诸多方面的建议,目的是为了提升该银行内部信用卡销售业务,使得银行实现更好发展,获得更高业务量。针对本文所获得的研究成果,同样可以将其应用于其他银行信用卡营销领域。
陈涵[7]（2019）在《P银行公司理财业务转型策略研究》文中认为随着“资管新规”、“理财新规”的相继出台,各大银行理财业务现有的以预期收益型产品为核心的产品体系将被打破。禁止期限错配、打破刚性兑付、消除多层嵌套等等一系列规定要求,给银行带来了前所未有的挑战。据上市银行2018年中报显示,多数银行理财产品规模收缩。其中,建设银行、中国银行的理财余额对比上半年末分别减少6.6%、8.4%。股份制商业银行中,兴业银行、光大银行、招商银行的理财余额对比上年末分别缩水1.99%、12.30%、4.00%。城市商业银行中,宁波银行、浙商银行的理财余额分别缩水7.55%、10.05%。部分存量产品退市、重建产品体系、成立资管子公司被各大银行提上日程。面对金融监管政策的急剧变化,银行理财业务需要顺应发展趋势积极转型。综上所述,本文将从以下几个方面展开:1、本文以P银行为例,对P银行公司理财业务的基本情况进行梳理。分析指出目前业务存在三大问题,即“产品结构不合理”、“产品同质化严重”、“非保本理财明显短板”。结合当前的金融监管环境可知,国家正在积极推动银行理财业务转型。政策上的支持在帮助银行解决历史遗留问题的同时,还能拉近银行与非银资管机构的差距。因此,业务转型是P银行唯一的出路。2、在制定转型策略前,需要对P银行公司理财业务进行全方位的分析研究。利用PEST分析法、SWOT分析法分别从宏观经济环境、微观经济环境及业务自身对P银行公司理财业务进行详细分析。在充分了解业务情况后,为业务转型制定明确的战略,做到把资源投入到业务强项和有更多机会的地方。3、围绕搭建产品体系、重构销售链条、培育人才体系、管理赋能四方面为P银行公司理财业务转型布局并实施。产品体系包括自主研发的净值型产品、代销类产品、产品的辅助性功能、基础资产项目对公代销渠道;销售链条包括投资者教育、贯彻资产配置理念、执行全过程管理;人才体系包括投研团队、投顾团队;管理赋能即设立理财子公司。4、为了保证业务转型顺利,将P银行和P集团的科技实力、合规管控力、风控能力运用到具体的业务中,提升业务的竞争力、降低潜在风险,为业务转型保驾护航。希望通过本文的研究,助力P银行公司理财业务顺利转型。同时,也为同样面临业务转型的其他同业金融机构提供借鉴与参考。
滕秀仪[8]（2019）在《绿色债券定价模型与分析研究》文中提出绿色债券（Green Bond）,通常被认为是由政府部门、金融部门、公司或企业面对社会募集资金,专门用于符合规定的绿色项目或者为这些项目进行再融资,同时保证某一期限后按照利率支付利息且按照之前的约定偿还本金的债券债务凭证,绿色债券是几年来金融领域逐渐发展的一种工具,区别于其他工具的核心特征,是其募集自已集中于实现绿色环境效益。近年来,作为绿色金融的重要组成部分,绿色债券在我国发展迅速。2016-2017年,国内贴标绿色债券累计发行167只,境内外累计发行规模达到4799.1亿元,约占同期全球发行规模的27%;2018年上半年,国内贴标绿色债券累计发行45只,比2017年同期增长25%;未来绿色债券的市场潜力将非常巨大。探讨绿色债券的定价问题,将进一步提高绿色债券市场双方的参与程度。为此,本文通过理论分析结合实证检验的方法对我国绿色债券价格进行分析。主要内容如下:首先,对当前国内外绿色债券发展和研究现状,以及债券定价模型进行文献梳理梳理,作为本文的理论基础。其次,对绿色市场进行研究,完成对绿色债券市场发展现状的介绍,包括绿色债券的概念、种类、特点、功能、运作模式等内容。最后,探究针对绿色债券的二叉树模型的建立,并选取数据较完整的进行实证分析。结果发现:结合我国绿色债券市场的实际情况,我国绿色债券价格被明显低估,并对绿色债券价格低估现象进行分析。本文为完善绿色债券市场的定价理论,为绿色债券发行者和投资者提供参考和借鉴。
黄于芹[9]（2018）在《上海银行股票估值》文中提出党的十九大指出,近年来中国社会发展与经济结构转型升级加快,金融业在经济体系与社会中扮演着愈发重要的角色。截至2017年年中,金融业增加值占全国GDP比重已高达8.79%,并且呈持续上涨趋势。银行作为金融行业的主导力量,其研究的重要性不言而喻,虽然近年来金融国际化导致金融行业的竞争加剧,银行的存贷差收窄,资产净利率下降,但是我国银行的主体地位仍然不可撼动。截至2017年2月,我国银行业总资产近230万亿,其中商业银行总资产达到179.75万亿,占比78.2%,总负债达166.42万亿,占比达78.4%。上海银行于1995年12月29日成立,从城市商业银行发展为股份制商业银行,对上海地方经济、金融改革,尤其对中小企业的成长和壮大产生了极大的积极意义,2016年IPO后资产规模在我国银行业排名13,成为国内重要的股份制商业银行。上海银行是银行间债市首批成员,债券交易量与交易笔数排名连续多年位居全国前十位,所以对上海银行的股票价值研究具有重要学术意义与实践意义。本文首先回顾了以往学者对股票估值的文献研究,并进行了相应评述,然后总结了企业估值的几种主要模型并简要分析了对于商业银行的适用性。最后笔者采用了当下主流的两种估值方法,一是近年来兴起研究的银行股权自由现金流估值模型,二是常用的市净率估值模型,以绝对估值法和相对估值法结合,来对上海银行进行股票价值评估。第三章与第四章是本文的重点内容,第三章对估值背景进行相关分析,包括宏观经济分析和银行业概况分析,并对上海银行经营情况、盈利情况、风险情况进行深入分析,结合横纵对比详细说明;第四章进行股权自由现金流估值与市净率估值。最后根据估值结果,笔者进行了总结,并对投资者和上海银行的经营管理者给予了相关建议。
周辉[10]（2018）在《基于双技术指标量化投资模型及实践》文中研究指明近几年中国量化市场发展迅速,公募市场上掀起量化产品投资热,以指数主动量化、指数增强、量化对冲为代表的主动量化投资,资产规模已经近千亿,每年公开的业绩跑赢市场平均水平的不在少数。而主量化投资不仅从宏观微观市场中寻找超额收益因子同时也会赋予于价格和成交量等技术指标做选股因子,尤其注重对买卖时点的把握。技术分析方法有广义和狭义之分。狭义技分析主要是借助各类技术指标如MACD、RSI和布林线以及MA等构择股模型,预测入场和离场点进行买卖。而广技术分析则是通过挖掘市场历史数据并运用复杂的数学工具和现代金融理论从中探寻价格的运行规律。因此,用量化建立的投资策略其有效性的前必然要面对一个核心的问题:价格序列是不是随机的?本文样本的采集数据是上证综指2014年1月到2016年6月收盘价格,然后利用均线理论,通过统计学计算出多头均线排列的股价出现的概率,来验证分析A股价格是否服从随机游走的特征。实验结果显示,8均线多头排列和空头排列占比均接近10%,说明股A的价格存在趋势性规律。同时本文利用同时间周期的沪深300为基准收益作为参考对象,模型采用目前较为成熟的理论成果MACD分段识别技术,在测试单指标的选股效果的基础上,构建双指标选股策略。成交量和MACD采用等权组合方法构建投资模型,采用量化思想通过python语言实现,可以规避人为主观因素的影响。2014年1月6到2017年6月16号数据来源同花顺,通过历史回测,双技术指标的累积收益达114%,同期沪深300的累积收益为39%,而单技术策略累积收益也高于基准收益,说明技术分析在A股投资中是有效的。MACD分段是吧技术,对已有价格走势进行分段识别之后,通过分析各个日线价格拐点特征,加入成交量后明显提高了预判当下拐点出现的择时能力,收益率大幅提升,噪声信号减弱明显。
二、浦发银行 中期涨势确定（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、浦发银行 中期涨势确定（论文提纲范文）
（1）工商银行信用卡营销策略优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究方法与内容 |
| 1.2.1 研究方法 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.3 国内外研究综述 |
| 1.3.1 国内研究综述 |
| 1.3.2 国外研究综述 |
| 1.3.3 文献述评 |
| 1.4 研究思路与论文框架 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 论文框架 |
| 2 相关理论及概念 |
| 2.1 概念界定及相关理论 |
| 2.1.1 信用卡及相关概念 |
| 2.1.2 金融营销概念 |
| 2.2 信用卡营销相关理论 |
| 2.2.1 金融市场细分理论 |
| 2.2.2 营销组合理论 |
| 3 工商银行信用卡营销现状分析 |
| 3.1 工商银行信用卡营销宏观环境分析 |
| 3.1.1 政治法律环境 |
| 3.1.2 经济环境 |
| 3.1.3 社会环境 |
| 3.1.4 技术环境 |
| 3.2 工商银行信用卡营销微观环境分析 |
| 3.2.1 工商银行自身情况 |
| 3.2.2 竞争者 |
| 3.2.3 客户情况分析 |
| 3.3 工商银行信用卡营销SWOT分析 |
| 3.3.1 SWOT分析 |
| 3.3.2 矩阵匹配及分析 |
| 4 工商银行信用卡营销主要问题及原因分析 |
| 4.1 工商银行信用卡营销问题分析 |
| 4.1.1 信用卡产品差异性不明显 |
| 4.1.2 信用卡定价灵活性不足 |
| 4.1.3 信用卡申请及营销渠道单一 |
| 4.1.4 信用卡促销影响力不大 |
| 4.2 工商银行信用卡营销问题成因分析 |
| 4.2.1 管理理念传统陈旧 |
| 4.2.2 信用卡市场细分研究不足 |
| 4.2.3 绩效考核制度不完善 |
| 5 工商银行信用卡营销策略优化 |
| 5.1 细分信用卡营销市场,精准目标客户 |
| 5.1.1 营销市场细分 |
| 5.1.2 目标客群选择 |
| 5.2 优化产品结构和服务,完善定价体系 |
| 5.2.1 差异化产品和服务 |
| 5.2.2 完善定价体系 |
| 5.3 发挥传统渠道优势,强化线上营销 |
| 5.3.1 做优线下网点渠道 |
| 5.3.2 线上营销渠道建设 |
| 5.4 丰富消费场景类别,加大促销力度 |
| 5.4.1 不断丰富消费场景 |
| 5.4.2 深入开展增值业务 |
| 6 工商银行信用卡营销策略实施保障 |
| 6.1 组织制度保障 |
| 6.1.1 建立完善集团共享机制 |
| 6.1.2 积极推进集约化运营 |
| 6.1.3 健全问题快速响应机制 |
| 6.2 人力资源保障 |
| 6.2.1 组建专业团队 |
| 6.2.2 强化营销培训 |
| 6.2.3 健全激励机制 |
| 6.3 授信政策保障 |
| 6.3.1 提升智能化水平 |
| 6.3.2 加强第三方合作 |
| 6.3.3 强化授信动态管控 |
| 6.4 风险防控保障 |
| 6.4.1 加大前沿技术应用 |
| 6.4.2 加强反欺诈能力建设 |
| 6.4.3 强化合规经营意识 |
| 7 研究结论及展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 不足与展望 |
| 参考文献 |
| 附录1 |
| 附录2 |
| 作者简历 |
| 致谢 |
（2）我国股市投资者情绪指数的构建及及实证研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 内容框架及研究方法 |
| 1.3.1 内容框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新与不足 |
| 2 理论基础与研究综述 |
| 2.1 相关概念 |
| 2.1.1 投资者情绪 |
| 2.1.2 我国股票市场投资者基本现状 |
| 2.1.3 投资者情绪的影响机制 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 行为金融学理论 |
| 2.2.2 行为金融学对有效市场假说的修正 |
| 2.2.3 前景理论与假设 |
| 2.3 国内外研究综述 |
| 2.3.1 关于投资者情绪的研究 |
| 2.3.2 关于投资者情绪与股票市场相关性的研究 |
| 2.3.3 关于投资者情绪指数构建的文献评述 |
| 3 投资者情绪指数的构建 |
| 3.1 投资者情绪指数的测算方法 |
| 3.1.1 基于主成分分析法(PCA)的构建 |
| 3.1.2 基于偏最小二乘法(PLS)的构建 |
| 3.2 投资者情绪指标变量的选取与数据处理 |
| 3.2.1 指标变量的选取 |
| 3.2.2 指标变量的描述性统计 |
| 3.3 投资者情绪指数的构建 |
| 3.3.1 各情绪指标的数据处理 |
| 3.3.2 主成分分析法构建情绪指数IISIPCA |
| 3.3.3 偏最小二乘(PLS)法构建情绪指数IISIPLS |
| 3.4 投资者情绪指数的比较分析 |
| 3.4.1 二种情绪指数的比较 |
| 3.4.2 测算结果分析 |
| 4 投资者情绪与股市收益的互动影响分析 |
| 4.1 投资者情绪指数对上证收益率影响的实证分析 |
| 4.1.1 VAR模型的构建 |
| 4.1.2 变量的外生性检验(Granger因果检验) |
| 4.1.3 脉冲响应分析 |
| 4.1.4 方差分解 |
| 4.2 基于EGARCH模型的波动率分析 |
| 4.2.1 EGARCH模型的构建 |
| 4.2.2 上证指数的波动对投资者情绪的影响 |
| 4.2.3 投资者情绪的波动对上证指数的影响 |
| 4.3 个股投资者情绪与个股收益率之间的关系 |
| 4.3.1 面板向量自回归(PVAR)模型的构建 |
| 4.3.2 个股投资者情绪与其收益率的实证分析 |
| 5 主要结论与建议 |
| 5.1 主要结论 |
| 5.2 主要建议 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间科研成果 |
| 致谢 |
（3）三峡集团发行绿色债券融资的案例研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 导论 |
| 一、选题背景与研究意义 |
| 二、文献综述 |
| 三、研究内容和方法 |
| 四、创新点及不足 |
| 第一章 我国绿色债券的发展现状 |
| 第一节 发展历程 |
| 第二节 发展现状 |
| 一、我国绿色债券发展规模仍位居世界前列 |
| 二、发行主体更加多样化 |
| 三、绿债主体/债项评级较高 |
| 四、清洁能源领域备受绿债青睐 |
| 第三节 存在的问题 |
| 一、绿色债券的创新空间还很大 |
| 二、发行主体的积极性有待提高 |
| 三、环境信息披露不够详细 |
| 第二章 三峡集团发行绿色债券融资的案例介绍 |
| 第一节 行业背景 |
| 一、电力行业绿色转型 |
| 二、绿色债券融资优势明显 |
| 三、电力行业绿色债券实践 |
| 第二节 公司背景 |
| 一、中国最大的清洁能源企业 |
| 二、三峡集团融资需求巨大 |
| 第三节 案例介绍 |
| 一、在绿色债券领域的探索 |
| 二、募投项目介绍 |
| 三、绿色条款介绍 |
| 第三章 三峡集团发行绿色债券融资的案例分析 |
| 第一节 动因探究 |
| 一、抓住绿色债券发展机遇 |
| 二、满足低成本资金需求 |
| 三、缓解项目资金错配问题 |
| 第二节 创新性分析 |
| 一、绿色公司债创新设计 |
| 二、绿色可交换债券创新设计 |
| 第三节 发行效益分析 |
| 一、经济效益 |
| 二、声誉效应 |
| 三、环境效益 |
| 第四节 三峡绿债存在的问题 |
| 结论与启示 |
| 一、案例总结 |
| 二、启示与建议 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（4）基于多核卷积神经网络的股民情绪分类及应用研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 情绪指数构建 |
| 1.2.2 情绪分析研究 |
| 1.2.3 投资者情绪在股市中的应用研究 |
| 1.2.4 股票价格研究 |
| 1.3 本文研究内容与方法 |
| 1.4 本文创新点 |
| 2 数据收集与整理 |
| 2.1 文本数据采集 |
| 2.2 文本数据预处理 |
| 2.2.1 中文分词技术 |
| 2.2.2 构建金融词典 |
| 2.2.3 构建停用词表 |
| 2.3 数据结构化 |
| 2.3.1 词的One-Hot表示 |
| 2.3.2 统计语言模型 |
| 2.3.3 神经网络语言模型 |
| 2.4 其他数据的描述性统计 |
| 2.4.1 日发表评论数量 |
| 2.4.2 发表时间分布情况 |
| 2.4.3 使用设备分布情况 |
| 2.4.4 评论长度描述性统计 |
| 2.5 股票数据收集 |
| 2.6 本章小结 |
| 3 股民情绪分类研究 |
| 3.1 基于机器学习的情绪分类 |
| 3.1.1 朴素贝叶斯 |
| 3.1.2 支持向量机 |
| 3.2 基于深度学习的情绪分类 |
| 3.2.1 多核卷积神经网络 |
| 3.2.2 长短期记忆神经网络 |
| 3.3 实验结果分析与对比 |
| 3.3.1 机器学习实验结果 |
| 3.3.2 深度学习实验结果 |
| 3.4 本章小结 |
| 4 股民情绪应用研究 |
| 4.1 情绪指标构建 |
| 4.2 相关技术性指标 |
| 4.2.1 均线型 |
| 4.2.2 平滑异同平均线 |
| 4.2.3 成交量型 |
| 4.2.4 图表型 |
| 4.2.5 随机指标KDJ |
| 4.3 股价走势预测 |
| 4.3.1 特征设计与选择 |
| 4.3.2 输出设计 |
| 4.3.3 模型设计及结果 |
| 4.4 加入情绪指标的股价走势预测 |
| 4.5 本章小结 |
| 5 总结和展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 附录1 |
| 附录2 |
（5）多因子资产定价模型在A股市场的实证研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1.研究背景与目的 |
| 1.2.研究思路和主要内容 |
| 1.3.全文结构 |
| 1.4.主要创新 |
| 第2章 资产定价理论回顾和文献综述 |
| 2.1.资产定价理论回顾 |
| 2.2.资产定价主要方法 |
| 2.3.资产定价文献综述 |
| 2.4.基于行为金融学的资产定价回顾 |
| 2.5.本章小结 |
| 第3章 上市公司股票收益率和多因子资产定价 |
| 3.1.FF多因子定价模型中的股票收益率 |
| 3.2.公司股票收益率的成因分析 |
| 3.3.公司股票收益率公式推导 |
| 3.4.基于公司股票收益率的多因子定价模型 |
| 3.5.本章小结 |
| 第4章 多因子定价模型中经营基本面因素研究 |
| 4.1. “投资异象”的经营基本面因素分析 |
| 4.2.A股经营基本面因素的对经济“晴雨表”的分析 |
| 4.3.经营基本面因素与股票收益率横截面研究 |
| 4.4.本章小结 |
| 第5章 多因子定价模型中投资者情绪因素研究 |
| 5.1.投资者情绪表现形式和度量指标 |
| 5.2.A股市场整体投资者情绪指数研究 |
| 5.3.个股投资者情绪因素研究 |
| 5.4.本章小结 |
| 第6章 多因子定价模型在A股市场的实证检验 |
| 6.1.A股市场发展及数据样本 |
| 6.2.定价因子构建与分析 |
| 6.3.定价因子比较与选择 |
| 6.4.不同多因子定价模型在A股市场比较和分析 |
| 6.5.稳健性检验 |
| 6.6.本章小结 |
| 第7章 多因子定价模型在配对交易中的应用 |
| 7.1.配对交易现状 |
| 7.2.多因子模型在配对交易中的应用 |
| 7.3.实证分析 |
| 7.4.本章小结 |
| 第8章 论文总结 |
| 8.1.结论与启示 |
| 8.2.研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间发表论文 |
| 攻读博士学位期间参加学术会议情况 |
（6）ZX银行ZZ分行信用卡市场营销策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题研究背景 |
| 1.2 选题研究意义 |
| 1.2.1 理论意义 |
| 1.2.2 现实意义 |
| 1.3 国内外研究综述 |
| 1.3.1 国外信用卡市场营销研究综述 |
| 1.3.2 国内信用卡市场营销研究综述 |
| 1.4 选题研究思路、方法及内容 |
| 1.4.1 研究思路 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 研究内容 |
| 1.5 研究的创新与不足 |
| 1.5.1 创新点 |
| 1.5.2 不足之处 |
| 2 相关理论基础概述 |
| 2.1 市场营销策略理论综述 |
| 2.1.1 4Ps理论 |
| 2.1.2 4Ps理论的演变 |
| 2.1.3 本文运用的营销策略理论 |
| 2.2 市场营销策略研究方法 |
| 2.2.1 PEST分析法 |
| 2.2.2 SWOT分析法 |
| 2.2.3 STP分析方法 |
| 3 ZX银行ZZ分行信用卡的市场营销现状 |
| 3.1 ZX银行ZZ分行信用卡的营销概况 |
| 3.1.1 ZX银行ZZ分行概况 |
| 3.1.2 ZX银行ZZ分行信用卡现行营销策略分析 |
| 3.2 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销中存在的问题 |
| 3.2.1 产品创新动力不足 |
| 3.2.2 价格策略不理性 |
| 3.2.3 营销渠道不够顺畅 |
| 3.2.4 促销手段单一 |
| 3.3 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销问题成因分析 |
| 3.3.1 缺乏先进理念和思想重视 |
| 3.3.2 缺乏有力的系统支持 |
| 3.3.3 谈判能力不强以及部门联动性不足 |
| 4 对消费者选择行为影响因素的调查分析 |
| 4.1 调研方案及实施过程 |
| 4.1.1 问卷的基本框架和内容 |
| 4.1.2 问卷填写与回收 |
| 4.1.3 调查结果统计分析 |
| 4.2 影响因素分析 |
| 4.2.1 综合因素分析 |
| 4.2.2 具体因素分析 |
| 4.3 调查分析结果综述 |
| 5 ZX银行ZZ分行信用卡业务营销策略的环境分析 |
| 5.1 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销环境分析 |
| 5.1.1 外部市场环境分析 |
| 5.1.2 内部经营环境分析 |
| 5.2 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销的SWOT分析 |
| 5.2.1 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销的优势 |
| 5.2.2 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销的劣势 |
| 5.2.3 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销的机会 |
| 5.2.4 ZX银行ZZ分行信用卡市场营销的挑战 |
| 6 ZX银行ZZ分行的信用卡市场营销策略优化建议及策略实施 |
| 6.1 市场营销策略选择优化建议 |
| 6.1.1 STP策略 |
| 6.1.2 产品策略 |
| 6.1.3 价格策略 |
| 6.1.4 渠道策略 |
| 6.1.5 促销策略 |
| 6.2 市场营销策略的实施 |
| 6.2.1 市场营销策略实施的基本原则 |
| 6.2.2 市场营销策略实施的途径 |
| 6.2.3 绩效标准及考核方法 |
| 6.2.4 团队建设和市场营销过程控制 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读学位期间科研成果 |
| 致谢 |
（7）P银行公司理财业务转型策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.2.1 国外商业银行资产管理业务经营模式的相关研究 |
| 1.2.2 国内商业银行资产管理业务转型的相关研究 |
| 1.3 商业银行理财业务概述 |
| 1.3.1 理财业务的界定 |
| 1.3.2 理财业务的相关理论基础 |
| 1.3.3 理财业务的发展 |
| 1.4 研究内容和方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 研究思路及论文结构 |
| 第二章 P银行公司理财业务现状及问题分析 |
| 2.1 P银行的基本情况 |
| 2.2 P银行公司理财业务现状 |
| 2.3 P银行公司理财业务存在的主要问题 |
| 2.3.1 产品结构不合理 |
| 2.3.2 产品同质化严重 |
| 2.3.3 非保本理财明显“跛脚” |
| 2.4 P银行公司理财业务转型的必要性分析 |
| 2.4.1 打造核心业务板块 |
| 2.4.2 监管推动转型 |
| 2.5 本章小结 |
| 第三章 P银行公司理财业务转型环境分析 |
| 3.1 P银行公司理财业务外部环境分析 |
| 3.1.1 金融环境分析 |
| 3.1.2 社会文化环境分析 |
| 3.1.3 业务发展趋势 |
| 3.2 P银行公司理财业务内部环境分析 |
| 3.2.1 同业竞争者分析 |
| 3.2.2 非银金融机构分析 |
| 3.2.3 上市公司理财市场分析 |
| 3.3 P银行公司理财业务SWOT分析 |
| 3.3.1 优势分析 |
| 3.3.2 劣势分析 |
| 3.3.3 机会分析 |
| 3.3.4 威胁分析 |
| 3.3.5 SWOT分析 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 P银行公司理财业务的转型策略与实施路径 |
| 4.1 理财业务战略的差异化定位 |
| 4.1.1 差异化的市场定位 |
| 4.1.2 差异化的产品定位 |
| 4.1.3 差异化的发展策略 |
| 4.2 重构公司理财产品体系 |
| 4.2.1 研发净值型产品 |
| 4.2.2 持续丰富代销货架 |
| 4.2.3 建设基础资产项目对公代销渠道 |
| 4.2.4 设计产品的辅助性功能 |
| 4.3 销售链条重构 |
| 4.3.1 加强投资者教育 |
| 4.3.2 执行生命周期全过程管理 |
| 4.3.3 贯彻资产配置的理念 |
| 4.4 培育专业化人才体系 |
| 4.4.1 加大专业投顾团队的培养 |
| 4.4.2 重视投研团队的建设 |
| 4.5 管理赋能——成立资管子公司 |
| 4.5.1 资管子公司的建设实施路线 |
| 4.5.2 资管子公司的组织架构 |
| 4.6 本章小结 |
| 第五章 P银行公司理财业务转型的保障实施 |
| 5.1 科技保障 |
| 5.2 合规保障 |
| 5.2.1 产品研发阶段 |
| 5.2.2 产品发行阶段 |
| 5.2.3 产品运营阶段 |
| 5.2.4 产品投资阶段 |
| 5.3 风控保障 |
| 5.3.1 一般风险事件 |
| 5.3.2 突发风险事件 |
| 5.4 本章小结 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 致谢 |
| 附件 |
（8）绿色债券定价模型与分析研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 前言 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状综述 |
| 1.2.1 绿色金融和绿色债券的国外研究现状 |
| 1.2.2 绿色债券国内研究现状 |
| 1.2.3 债券定价模型的研究现状 |
| 1.3 研究内容和研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 本文的创新点与不足 |
| 1.4.1 创新点 |
| 1.4.2 不足之处 |
| 第二章 绿色债券概述 |
| 2.1 绿色债券的概念、种类、特点 |
| 2.1.1 绿色债券的概念 |
| 2.1.2 绿色债券的种类 |
| 2.1.3 绿色债券的特点 |
| 2.2 绿色债券的发行与现状 |
| 2.2.1 国际绿色债券市场的现状 |
| 2.2.2 国内绿色债券市场的现状 |
| 2.3 绿色债券的功能 |
| 2.3.1 绿色债券提供了新的融资渠道 |
| 2.3.2 绿色债券解决期限错配问题 |
| 2.3.3 发行方的融资成本比较低 |
| 2.3.4 绿色债券有助于改善发行人中长期财务状况 |
| 2.3.5 发行人可以通过绿色债券提升资本市场形象 |
| 2.4 绿色债券运作模式 |
| 2.5 绿色债券指数 |
| 2.6 绿色债券发行定价方法 |
| 第三章 绿色债券模型的建立 |
| 3.1 债券的定价因素及定价原理 |
| 3.1.1 债券定价因素 |
| 3.1.2 债券定价原理 |
| 3.2 二叉树定价方法 |
| 3.2.1 风险中性定价方法 |
| 3.2.2 单步二叉树 |
| 3.2.3 多步二叉树 |
| 3.2.4 u、d的计算 |
| 3.3 模型介绍及参数的确定 |
| 3.3.1 步长△t的选择 |
| 3.3.2 波动率的估计方法 |
| 3.3.3 无风险收益率的选择 |
| 第四章 实证分析 |
| 4.1 绿色债券的定价估计 |
| 4.2 样本数据的选取 |
| 4.3 参数选取 |
| 4.3.1 △t的确定 |
| 4.3.2 无风险利率r的选取 |
| 4.3.3 债券价格波动率的计算 |
| 4.4 实证分析 |
| 第五章 结论 |
| 5.1 增强绿色债券流动性 |
| 5.2 培养理性的投资者 |
| 5.3 推动第三方认证业务 |
| 5.4 加强配套平台交易 |
| 5.5 降低绿色债券发行成本 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间发表论文情况 |
| 致谢 |
（9）上海银行股票估值（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| 英文摘要 |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 学术意义 |
| 1.2.2 实践意义 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.3.1 国内文献综述 |
| 1.3.2 国外文献综述 |
| 1.3.3 文献评述 |
| 1.4 研究内容 |
| 2 当前对商业银行的几种主要估值模型 |
| 2.1 成本法 |
| 2.2 市场法 |
| 2.2.1 市盈率模型 |
| 2.2.2 市净率模型 |
| 2.3 收益法 |
| 2.3.1 经济增加值模型 |
| 2.3.2 股利折现模型 |
| 2.3.3 公司自由现金流模型 |
| 2.3.4 股权自由现金流模型 |
| 2.4 本章小结 |
| 3 上海银行估值背景分析 |
| 3.1 宏观经济分析 |
| 3.2 银行业分析 |
| 3.3 上海银行经营情况分析 |
| 3.3.1 银行概况 |
| 3.3.2 经营业务分析 |
| 3.3.3 财务分析 |
| 3.3.4 小结 |
| 4 上海银行估值案例分析 |
| 4.1 估值方法选择 |
| 4.2 股权自由现金流估值分析 |
| 4.2.1 股权自由现金流测算 |
| 4.2.2 股权资本成本测算 |
| 4.2.3 估值结果 |
| 4.3 市净率估值分析 |
| 4.3.1 可比银行的选择 |
| 4.3.2 可比银行市净率计算 |
| 4.3.3 估值分析 |
| 5 结论与展望 |
| 5.1 结论与建议 |
| 5.2 后续展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（10）基于双技术指标量化投资模型及实践（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文研究现状 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.3 研究思路和框架 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 论文的框架结构 |
| 第2章 量化因子分析及随机游走检验 |
| 2.1 技术指标理论分析 |
| 2.1.1 指标概述 |
| 2.1.2 技术指标分类 |
| 2.2 常见技术指标介绍及使用原则 |
| 2.2.1 常见的MACD平滑异同移动平均线 |
| 2.2.2 VOL量能指标 |
| 2.2.3 MA均线趋势指标 |
| 2.3 随机游走检验 |
| 2.3.1 八均线多头排列和八均线空头排列检验 |
| 2.3.2 spearman相关系数 |
| 2.3.3 股价强弱系数的定义 |
| 第3章 技术指标交易策略的构建 |
| 3.1 策略的构建思想 |
| 3.2 单技术指标交易构建原理 |
| 3.3 双技术指标策略的构建原理 |
| 3.4 MACD结合成交量拐点算法识别 |
| 3.5 交易策略的绩效评估 |
| 第4章 算法交易系统实证分析 |
| 4.1 实证分析的准备工作 |
| 4.1.1 主要参数设定 |
| 4.1.2 样本数据的选取及预处理 |
| 4.1.3 指标赋权 |
| 4.1.4 投资模型流程图 |
| 4.1.5 python常用的函数示例 |
| 4.2 基于MACD单技术指标的实现 |
| 4.3 结合成交量的MACD双技术指标的实现 |
| 4.4 策略模型的绩效分析 |
| 4.4.1 具体情形分析 |
| 4.4.2 风格分析 |
| 4.4.3 净值回归 |
| 第5章 结论 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 策略改进方向和展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
四、浦发银行 中期涨势确定（论文参考文献）
- [1]工商银行信用卡营销策略优化研究[D]. 于蕾. 河北经贸大学, 2021(12)
- [2]我国股市投资者情绪指数的构建及及实证研究[D]. 于晓媛. 河南财经政法大学, 2020(07)
- [3]三峡集团发行绿色债券融资的案例研究[D]. 胡兴文. 中南财经政法大学, 2020(07)
- [4]基于多核卷积神经网络的股民情绪分类及应用研究[D]. 李鹏飞. 杭州电子科技大学, 2020(02)
- [5]多因子资产定价模型在A股市场的实证研究[D]. 干伟明. 南京大学, 2020(09)
- [6]ZX银行ZZ分行信用卡市场营销策略研究[D]. 赵益曼. 河南财经政法大学, 2019(05)
- [7]P银行公司理财业务转型策略研究[D]. 陈涵. 华南理工大学, 2019(01)
- [8]绿色债券定价模型与分析研究[D]. 滕秀仪. 天津科技大学, 2019(07)
- [9]上海银行股票估值[D]. 黄于芹. 重庆大学, 2018(04)
- [10]基于双技术指标量化投资模型及实践[D]. 周辉. 南华大学, 2018(01)